汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书    （2025 年 11 月 14 日更新）   基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书                       缺点领导   本基金经 2013 年 5 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】641 号文核准召募。本基金基金合同于 2013 年 11 月 6 日持重告成。根据《汇添富互 利分级债券型证券投资基金基金合同》的章程、法律法则及业务司法要求，汇添 富互利分级债券型证券投资基金自基金合同告成后 3 年分级运作期届满，在得志 基金合同约定的存续条件下，无需召开基金份额捏有东谈主大会,自动调换为上市开 放式基金（LOF），基金称呼变更为“汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）”。 本基金已完成基金调换并已于 2016 年 11 月 9 日公告基金份额调换结果，故基金 合同、托管左券及本招募说明书中对于调换前分级运作的联系内容均不再适用。   经与基金托管东谈主协商一致，本基金管理东谈主于 2025 年 2 月 12 日发布公告《汇 添富基金管理股份有限公司对于汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）增设基 金份额并修改法律文献的公告》，决定自 2025 年 2 月 13 日起本基金增设 B 类基 金份额，原基金份额变更为 A 类基金份额。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应负责阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品辛勤提要等信息走漏文献，全面解析本基金居品的风险收益特 征，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险， 由于基金投资者连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币阛阓基金，低于 搀杂型基金和股票型基金。投资者应充分计议自身的风险承受技艺，并对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策。基金管理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                      更新招募说明书    本基金招募说明书“基金的投资”章节中掂量“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓遍及法则等作念出的概述性描画，代表了一般市 场情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据联系法律法则对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构给与的评价方法也不尽雷同，因此销售机构的基金居品“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与居品风险之间的匹配历练。    当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应 标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 掂量章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读联系内容并关怀本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。    基金的过往事迹并不预示其改日发扬。    本次招募说明书更新主要波及基金管理东谈主、基金托管东谈主、联系服务机构、财 务数据和净值发扬、基金托管左券的内容摘记、其他应走漏事项等，更新所载内 容截止日为 2025 年 11 月 13 日，掂量财务数据和净值发扬截止日为 2025 年 9 月 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书                       目       录 一、前言                                    4 二、释义                                    5 三、基金管理东谈主                                12 四、基金托管东谈主                                24 五、联系服务机构                               29 六、基金份额的分级                              31 七、基金的召募                                38 八、基金合同的告成                              43 九、基金份额的上市与交往                           44 十、基金的申购与赎回                             46 十一、基金的投资                               62 十二、基金的事迹                               74 十三、基金的财产                               76 十四、基金资产的估值                             77 十五、基金的收益分派                             82 十六、基金的用度与税收                            84 十七、基金分级运作期届满的处理司法                      87 十八、基金的管帐与审计                            89 十九、基金的信息走漏                             90 二十、风险揭示                                97 二十一、侧袋机制                               105 二十二、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐                 108 二十三、基金合同的内容摘记                          110 二十四、基金托管左券的内容摘记                        127 二十五、对基金份额捏有东谈主的服务                        145 二十六、其他应走漏事项                            147 二十七、招募说明书的存放及查阅神气                      149 二十八、备查文献                               150 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                       一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开召募证券投资 基金信息走漏管理办法》、            《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》 过火他掂量法律法则以及《汇添富互利分级债券型证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、齐全性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明的辛勤恳求召募。本基金管理东谈主莫得托福或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和本基金合同当事东谈主，其捏有本基金份额的 步履本人即标明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他掂量章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额捏有东谈主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金合同的任何灵验矫正和补充 券型证券投资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充 招募说明书》过火更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 机关对其往往作出的矫正 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经掂量政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 终末一个服务日止，基金选择分级运作的期间 分级运作期肇端日以基金管理东谈主公告为准 收益与风险不同的两个级别，即互利 A 份额和互利 B 份额 根据基金合同的章程获取约定收益，并自分级运作期肇端日起每满 6 个月灵通 一次，接受申购与赎回恳求 在扣除互利 A 的应计收益后的全部剩余收益归互利 B 享有，赔本以互利 B 的资 产净值为限由互利 B 承担；互利 B 自分级运作期肇端日起闭塞运作，闭塞期为 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 日 个服务日，互利 A 的基金份额净值治愈为 1.000 元，其基金份额数按折算比例 相应增多或减少的步履 止 互利 A 和互利 B 基金份额自动转型调换为上市灵通式基金（LOF）份额 金（LOF）份额的日历，与分级运作期届满日为兼并天 B 类基金份额类别，各基金份额类别分别竖立代码、计较公告基金份额净值和基 金份额累计净值 份额，在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度 份额，在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度 办理基金份额的申购、赎回、调换、非交往过户、转托管及如期定额投资等业务。 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销 售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 赎回等业务的场地 份额认购、申购、赎回和上市交往的场地 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 竞价的神气买卖基金份额的步履 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司托福代为办理登记业务的机 构 系统和/或汇添富基金管理股份有限公司登记结算系统 登记结算系统 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 开立的深圳证券交往所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户。 基金投资者通过深圳证券交往所交往系统办理基金交往、场内认购、场内申购和 场内赎回等业务时需捏有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记 机构的证券登记结算系统 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得向上 3 个月 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书 灵通日 放式基金业务司法》、《深圳证券交往所灵通式基金申购赎回业求实施笃定》、 《深圳证券交往所证券投资基金上市司法》及对其往往作念出的矫正，中国证券登 记结算有限使命公司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司上市灵通式基 金登记结算业求实施笃定》及销售机构业务司法等联系业务司法和实施笃定及对 其往往作念出的矫正 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，恳求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调换为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 销售机构之间实施的变更所捏基金份额销售机构的操作 证券登记结算系统间进行转登记的步履 购日、扣款金额及扣款神气，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资神气 回恳求的成交阐发后，互利 A 的净赎回金额（互利 A 赎回恳求份额总额加上基 金调换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调换中转入恳求份 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 额总额后的余额所代表的份额净值之和）向上本基金前一灵通日基金资产净值的 净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调换中转出恳求份额总额后扣除申购申 请份额总额及基金调换中转入恳求份额总额后的余额)向上上一灵通日基金总份 额的 10% 扣除联系用度后的余额 申购款过火他资产的价值总和 按照基金合同约定的份额收益分派和资产分派司法进行资产分派从而计较得到 T 日本基金两级基金份额的估算价值 算”原则计较得到 T 日本基金两级基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对 两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额捏有东谈主可赢得的本质价值 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交往的债券以及法律法则或中国证监会章程的其他流动性受限资产，如改日法律 法则变动，基金管理东谈主在履行适当标准后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 网站）等媒介 件。 居品辛勤提要》过火更新 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书                       三、基金管理东谈主   （一） 基金管理东谈主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立期间： 2005 年 2 月 3 日   批准诞渴望关：中国证券监督管理委员会   批准诞生文号：证监基金字[2005]5 号   注册老本：东谈主民币 132,724,224 元   掂量东谈主：李鹏   掂量电话：021－28932888   股东称呼过火出资比例：           股东称呼                  股权比例 东方证券股份有限公司                      35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）             24.656% 上海上报资产管理有限公司                    19.966% 东航金控有限使命公司                      19.966%             系数                   100%   二、主要东谈主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、实施董事，汇添富基金管理股份有限公司党委文告、董事长。历任中国国泰 证券有限公司交往部业务员、交往部规画处技俩司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高档投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（主捏服务）、总司理，金融繁衍品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副文告、总裁等职务。   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委书 记、社长。历任上海第四师范学校团委文告、教授；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副文告，卢湾区妇女联结会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 五里桥街谈党工委文告，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；自如日报报业集团党委副文告、纪委文告，自如日报党委文告；上海报业集 团党委副文告，自如日报社党委文告、社长。其他兼任职务包括上海众源老本管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部文告、总司理，东航外洋控股（香港）有限公司董事，东航外洋金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限使命公司总司理、董事长、党总支 文告，东航金控有限使命公司钞票管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富老本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金管理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系毕生讲席造就、复旦外洋金融学院学术探望造就、好意思国国民经济研究局 外洋金融与宏不雅经济技俩研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际顾问人委员会委员、清华大学五谈口金融学院外洋顾问人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院顾问人、香港金融管理局金融研究院外洋顾问人委员会委员。曾 任亚洲开发银行首位华东谈主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副造就、好意思国 布鲁金斯学会高档研究员、外舶来品币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，造就，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘造就、上海首席经济学家金融发展 中情绪事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高档金融学院兼聘造就、 江苏联结水务科技股份有限公司孤独董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 屡次出席党和国度沟通东谈主主捏的群众会议，屡次担任上海市东谈主民政府决策盘问特 聘群众，享受国务院政府特殊津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 事务所权益合伙东谈主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东谈主，上海市君悦律 师事务所高档合伙东谈主、副主任，中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东谈主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海外洋经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律顾问人，同济大学治理学院 MPA 研究生客座造就及华东政法大学硕士生指挥教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化鼎新发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司计谋与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券老本投资有限公司董事。曾担任中国 东谈主民银行上海分行银行管理处科员，中国东谈主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东谈主民银行上海总部概述管理部秘书处副主任科员，中国东谈主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（主捏服务）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限使命公司董事会 秘书、东航期货有限使命公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 私东谈主钞票管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 使命公司研究发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司概述 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理盘问有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书 合规稽核部总监，汇添富老本管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族外洋信赖投资公司网上交往部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格外洋信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处服务，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品筹备、机构理 财等管理服务。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时候部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息时候 管理部副总司理，建总行信息时候管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时候管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看管长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书 看管长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   晏建军，国籍：中国。学历：华中科技大学管理学硕士。从业履历：证券投 资基金从业履历。从业经历：2013 年 8 月至 2016 年 6 月赴任于中信保诚基金管 理有限公司，2016 年 6 月至 2023 年 4 月赴任于前海开源基金管理有限公司，2023 年 5 月至 2024 年 7 月赴任于上海海通证券资产管理有限公司。2024 年 7 月起加 入汇添富基金管理股份有限公司。2024 年 9 月 4 日至 2025 年 9 月 17 日任汇添 富鑫裕一年如期灵通债券型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 4 日 于今任汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 4 日于今 任汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 13 日于今任汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024 年 11 月 11 日于今任汇添富鑫禧债券型证券投资基金的基金司理。2025 年 6 月 30 日于今任 汇添富鑫利如期灵通债券型发起式证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 21 日 于今任汇添富鑫弘如期灵通债券型发起式证券投资基金的基金司理。2025 年 9 月 18 日于今任汇添富中证 AAA 科技改进公司债交往型灵通式指数证券投资基 金的基金司理。   曾丽琼，国籍：中国。学历：复旦大学金融学硕士。从业履历：证券投资基 金从业履历。从业经历：2004 年 9 月至 2010 年 6 月赴任于华宝兴业基金管理有 限公司，2010 年 8 月至 2016 年 2 月赴任于信诚基金管理有限公司，2016 年 2 月 至 2017 年 10 月赴任于中山证券有限使命公司，2017 年 12 月至 2024 年 3 月就 职于上海海通证券资产管理有限公司。2024 年 4 月加入汇添富基金管理股份有 限公司，现任首席固收策略官。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富鑫荣纯债债券 型证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富中债 1-3 年国开行 债券指数证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富纯债债券 型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富鑫裕一 年如期灵通债券型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月 28 日于今任 汇添富鑫禧债券型证券投资基金的基金司理。2025 年 6 月 30 日于今任汇添富鑫 利如期灵通债券型发起式证券投资基金的基金司理。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书   （2）历任基金司理   陆文磊，2013 年 11 月 6 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富纯债债券型证券投 资基金（LOF）的基金司理。   李怀定，2015 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 2 日任汇添富纯债债券型证券投 资基金（LOF）的基金司理。   胡娜，2018 年 7 月 6 日至 2024 年 11 月 19 日任汇添富纯债债券型证券投资 基金（LOF）的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国 际业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   （三）基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法则的章程，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益； 他法律步履； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （四）基金管理东谈主和基金司理的承诺 同和中国证监会的掂量章程，建立健全里面控制轨制，选择灵验措施，看重违反 现行灵验的掂量法律、法则、规章、基金合同和中国证监会掂量章程的步履发生。 掂量法律法则，建立健全的里面控制轨制，选择灵验措施，看重下列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法则或中国证监会不容的其他步履。 国度掂量法律、法则及行业表率，真诚信用、尽力尽责，不从事以下行为：   （1） 越权或违章规画；   （2） 违反基金合同或托管左券；   （3） 特意毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；   （5） 断绝、打扰、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 冒失使命、挥霍权利；   （7） 违反现行灵验的掂量法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间洞悉的掂量证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资联想等信息；   （8） 违反证券交往场地业务司法，利用对敲、倒仓等妙技附近阛阓价钱， 滋扰阛阓规律；   （9） 贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特意含有空虚、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的步履。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （1）依照掂量法律、法则和基金合同的章程，本着严慎尽力的原则为基金 份额捏有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的掂量法律法则、基金合同和中国证监会的掂量章程， 泄漏在职职期间洞悉的掂量证券、基金的贸易奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资联想等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交往过火他行为。   （五）基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将规画管理中的主要风险别离为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金管理东谈主建立了一套齐全的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建罢职以下六项基本原则：   （1）营造邃密的风险管理文化和里面控制环境，使风险刚硬结合到每位员 工、各个岗亭和规画管理的各个设施。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤独性和权 威性，使其灵验地阐明职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和规画活 动过程中得到切实灵验的实施。   （4）运用合理灵验的风险目的和模子，结束风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和推动职工职业守则教育和专科培训体系，确保员器具备邃密的 职业操守和充分的职责胜任技艺。   （6）建立风险事件学习机制，负责剖判各样风险事件，采纳经验和教导， 不休完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、规画管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。             汇添富风险管理组织结构图 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书       董事会   审计与风险管理委员会       规画管理层                看管长    风险控制委员会       各职能部门                      合规稽核部                                  风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终使命，董事会下设审计与风险管理委 员会与看管长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指挥公司的风险管理政 策，对公司的全体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。看管长负责组 织指挥公司合规稽核和风险管理服务，监督查验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险控制情况。   （2）规画管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，规画管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理轨制和过程， 处置紧要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从规画管理的各业务设施上贯彻落实风险管理措施， 实施风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险论说等风险管理标准，并 捏续完善相应的里面控制轨制和过程。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险论说等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和轻薄风险 性质的过程。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （2）风险测量是指臆测和展望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的结合来量度风险大小的进度。   （3）风险控制是指选择相应的措施，监控和看重各式风险的发生，结束以 合理的成本在最大适度内提神风险和减弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的实施情况和运行 后果的过程。   （5）风险论说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定标准进行论说 的过程。   六、基金管理东谈主的里面控制轨制   里面控制是指基金管理东谈主为提神和化解风险，保证规画运作妥当基金管理东谈主 发展联想，在充分计议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制标准与控制措施而形成的系统。   基金管理东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的里面控制轨制。   （1）保证基金管理东谈主规画运作遵从国度法律法则和行业监管司法，自觉形 成称职规画、表率运作的规画念念想和规画理念。   （2）提神和化解规画风险，提高规画管理效益，确保规画业务的稳健运行 和受托资产的安全齐全，结束捏续、厚实、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过火他信息的着实、准确、实时、齐全。   （1）健全性原则。里面控制机制遮蔽基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的里面控制妙技和方法，建立合理的里面控制 标准，咨嗟里面控制的灵验实施。   （3）孤独性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保捏相对孤独，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的竖立权责分明、彼此制 衡。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的规画管理方法缩短运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   基金管理东谈主的里面控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理措施、齐全的信息辛勤保全系统、严格的授权控制、灵验 的风险提神系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主遵从国度掂量法律法则，罢职正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面控制轨制。里面控制的内容包括 投资管理业务控制、信息走漏控制、信息时候系统控制、管帐系统控制以及里面 稽核控制等。   （1）投资管理业务控制   基金管理东谈主通过表率投资业务过程，分档次强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作过程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同措施进行控制。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究服务的业务过程、研究论说质地评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格遵从法律法则的掂量章程， 妥当基金合同所章程的要求，同期诞生了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金交往业务，基金管理东谈主将实行麇集交往与防火墙 轨制，建立交往监测系统、预警系统和交往反馈系统，完善联系的安全设施，交 易过程将严格按照“审核—实施—反馈—复核—归档”的标准进行，看重不耿介关 联交往毁伤基金份额捏有东谈主利益。   （2）信息走漏控制   基金管理东谈主通过完善信息走漏轨制，确保基金份额捏有东谈主实时齐全地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法则和中国证监会掂量章程，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息走漏管理轨制》，指定了信息披 露使命东谈主负责信息走漏服务，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查验和评价，保证公开走漏的信息着实、准确、齐全。   （3）信息时候系统控制 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金管理东谈主建立了先进的信息时候系统和完善的信息时候管理轨制。基金管 理东谈主的信息时候系统由先进的计较机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 圭臬的认证，并有齐全的时候辛勤。基金管理东谈主制定了严格的信息时候岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，缺点数据实行外乡备份况且永恒保存，确保了系统可靠、厚实、安全地运 行。在东谈主员控制方面，对信息时候东谈主员进行掂量信息系统安全的和谐培训和侦探； 信息时候东谈主员之间如期交替岗亭。   （4）管帐系统控制   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统控制措施，确支捏帐核算时常运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度掂量法律、法则制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐服务操作过程和管帐岗亭服务手册。通过事前提神、事中查验、过后监督的 神气发现、割断、根绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：给与了 目下开端进的基金核算软件；基金管帐严格实施复核轨制；基金管帐核算给与基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步孤独核算、彼此查对的神气；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核控制   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展孤独监督，确保里面控制的灵验性。 基金管理东谈主诞生看管长，看管长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅联系 档案，就里面控制轨制的实施情况独随即履行查验、评价、论说、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会论说公司里面控制实施情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员遵从法律、法则和规章的掂量 情况；查验各业务部门和东谈主员实施里面控制轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面控制轨制的走漏着实、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和基金管理东谈主业务发展不休完善里面风 险控制轨制。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   掂量电话：010-66105799   掂量东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   为止 2025 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 209 东谈主，平均年事 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级时候职称。   （三）基金托管业务规画情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“真诚信用、尽力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面控制体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里远大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老成的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集结资产管理联想、证券公司定向资产管理联想、贸易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 各样客户提供个性化的托管服务。为止 2025 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1481 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十二年赢得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 109 项最好托管银行大奖；是赢得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融边界的捏续认同和广 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制行为、信息与沟通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入和谐的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉捏表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险提神和控制体系视为服务要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不休出现，资产托管部原原来本将风险管理置于与 业务发展同等缺点的位置，视风险提神和控制为托管业务生涯与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制使命落实到具体业务部门和联系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十八次凯旋通过评估组织里面控制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属办法的控制及灵验性论说，充分标明孤独 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面控制方面的健全性和灵验性的 全面认同，也证明中国工商银行托管服务的风险控制技艺也曾与外洋大型托管银 行接轨，达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务规画管理正当合规；   （2）促进结束资产托管业务发展计谋和规画方针；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管规画效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他规画管理联系信息的着实、准确、齐全、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应结合决策、实施和监督全过程， 遮蔽资产托管业务各项业务过程和管理行为，遮蔽统统机构、部门和从业东谈主员。   （2）缺点性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关留神要 业务事项、要点业务设施和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构竖立、权责分派及业务 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 过程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥当性原则。资产托管业务里面控制应当与规画限制、业务范围和风 险特色相妥当，并进行动态治愈，以合理成本结束里面控制方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚捏风险为本、审慎规画的理 念，诞渴望构或开展各项规画管理行为均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应权衡实施成本与预期效益， 以合理成本结束存效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行和谐的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本章程建立健全资产托管业务里面控 制体系，四肢全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本章程建立健 全里面控制体系，建立与托管业务条线相妥当的里面控制运行机制，确定各项业 务行为的风险控制点，制定圭臬和谐的业务轨制；选择适当的控制措施，合理保 证托管业务过程的规画效率和后果，组织开展资产托管业务里面控制措施的执 行、监督和查验，督促各机构落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管理服务，根据年度服务重 点，如期或不如期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全 行业务监督查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面控制的实施机构，负责 组织开展本机构里面控制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部有趣里面控制轨制的修复，坚捏把风险提神和控制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制修复和服务过程中，建立了一整套里面控制轨制体 系，包括《资产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面控制管理办法》、《资 产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管 业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 管理办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、东谈主员、授权、改进、合同、印 章、服务质地、收费、反洗钱、看厚利益突破、业务连气儿性、侦探、信息系统等 全方面实施里面控制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建妥当 资产托管业务特色的风险管理架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营 运鼎新、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务戎行修复、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员管理等措施，灵验控制操气魄险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务联想和济急预案，具备 行之灵验的灾备规复有联想、充足的挪动办公开拓、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的服务主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭竖立及如期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时遴荐 或顺序启动“原场地现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+ 居家”、“外乡全部切换”四种有联想，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周全球、全天候营运网络，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常交往的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管左券和掂量基金法则的章程，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登 载基金事迹发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同告成之后六个月动手。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管左券或有 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 关基金法律法则章程的步履，应实时以书面体式文牍基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文牍后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐发。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，应立即论说中国证监会，同期 文牍基金管理东谈主限期纠正。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                           五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：鲁伟铭   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   掂量东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他场外售售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东谈主可根据掂量法律法则的要求，遴荐其他妥当要求的机构代理销售基 金，并在基金管理东谈主网站公示。   本基金办理场内认购、申购、赎回、交往业务的销售机构为具有基金销售业 务履历、经深圳证券交往所和中国证券登记结算有限使命公司认同的深圳交往所 会员单元。具体会员单元名单可在深圳证券交往所网站查询。   （二）注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   掂量电话：010-50938782   传真：010-50938991 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书   掂量东谈主：赵亦清   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：鲁伟铭   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   掂量东谈主：马树超   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：陈颖华、吴曹圆   掂量东谈主：陈颖华   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实施事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务掂量东谈主：陈露   承办管帐师：陈露、戴唯 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书                       六、基金份额的分级   （一）提要   本基金通过基金收益分派的安排，将基金份额分红预期收益与风险不同的两 个级别，即互利 A 基金份额（基金份额简称“互利 A”）和互利 B 基金份额（基 金份额简称“互利 B”）。除收益分派、基金合同拆开时的基金计帐财产分派和基 金调换运作神气时的基金份额折算外，每份互利 A 和每份互利 B 享有同等的权 利和义务。此外，统统法律法则波及的对于基金份额的占比的计较，包括但不限 于认购或捏有基金份额的上限、参加基金份额捏有东谈主大会各式表决计票等，两级 基金的基金份额应单独进行计较，且两级基金在各自级别基金中的基金份额占比 均得志条件方为灵验。   互利 A 和互利 B 分别召募并按照基金合同约定的比例进走时转配比，所募 集的两级基金的基金资产合并运作。   （二）基金份额的配比   互利 A 与互利 B 两级基金的基金份额的运转配比原则上不向上 7:3。   本基金基金合同告成之日起 3 年内，互利 A 将自基金合同告成之日起每满 6 个月灵通一次，互利 B 闭塞运作并上市交往。互利 A 的每次灵通日，基金管理 东谈主将对互利 A 进行基金份额折算，互利 A 的基金份额净值治愈为 1.000 元，基 金份额捏有东谈主捏有的互利 A 份额数按折算比例相应增减。   互利 A 的基金份额折算基准日与互利 A 的灵通日为兼并个服务日。   互利 A 的灵通日结果后，两级基金的份额配比将根据申购份额与赎回份额 本质成交阐发情况重新进行确定。两级份额的基金份额配比计较结果保留至一丝 点后第 9 位，一丝点第 9 位以后的部分四舍五入。在每次互利 A 的灵通日后， 根据互利 A 份额折算和申购、赎回情况可能会出现两级份额配比大于或小于 7:3 的情形。   （三）互利 A 的运作   在基金分级运作期内，互利 A 约定年收益率＝一年期银行如期进款利率（税 后）×1.1+利差。   其中，计较互利 A 首个约定年收益率的一年期银行如期进款利率指基金合 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书 同告成之日中国东谈主民银行最新公布并实施的金融机构东谈主民币一年期如期进款基 准利率，该收益率即为互利 A 在基金合同告成后当先 6 个月的年收益率，适用 于基金合同告成日（含）到第 1 个灵通日（含）的期间段；后来在互利 A 的每 个灵通日，基金管理东谈主将根据该日中国东谈主民银行最新公布并实施的金融机构东谈主民 币一年期如期进款基准利率重新设定互利 A 的约定年收益率，该收益率即为互 利 A 在接下来 6 个月的年收益率，适用于该灵通日（不含）到下一个灵通日（含） 的期间段。    基金管理东谈主将视国内利率阛阓变化，不才一灵通日动手前公告接下来 6 个月 适用的、互利 A 约定收益的利差值，利差的取值范围从 0%（含）到 2%（含）。    自本基金合同告成日起至 6 个月的终末一个服务日止，互利 A 利差值为   例：在本基金基金合同告成日，如果一年期银行如期进款利率为3%，利差为   互利A 的年收益率（单利）＝1.1×3 %+1.5%＝4.8%    本基金净资产优先分派予互利 A 份额的本金及约定应得收益，剩余净资产 分派予互利 B 份额；在分级运作期内每个灵通日，如本基金净资产就是或低于 互利 A 份额的本金及约定应得收益的总额，本基金净资产全部分派予互利 A 份 额后，仍存在额外未弥补的互利 A 份额本金及约定收益总额的差额，则不再进 行弥补。    基金管理东谈主并不承诺或保证每个灵通日互利 A 份额捏有东谈主的约定应得收益， 即如在分级运作期内本基金资产出现极点损失情况下，互利 A 份额仍可能靠近 无法取得约定应得收益乃至投老本金受损的风险。    互利 A 在分级运作期内每满 6 个月灵通一次，接受投资者的申购与赎回。    互利 A 的灵通日为自分级运作期肇端日起每满 6 个月的终末一个服务日（基 金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外）。    因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时灵通申购与赎回 的，灵通日为不可抗力或其他情形影响因素排斥之日的下一个服务日。    互利 A 的第一次灵通日为分级运作期肇端日至 6 个月满的日历，如该日为 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                           更新招募说明书 非服务日，则为该日之前的终末一个服务日；第二次灵通日为分级运作期肇端日 至 12 个月满的日历，如该日为非服务日，则为该日之前的终末一个服务日；以 此类推。如基金合同的告成日为 2013 年 11 月 15 日，基金合同告成之日起满 6 个月、满 12 个月、满 18 个月的日历分别为 2014 年 5 月 14 日、2014 年 11 月 14 日、2015 年 5 月 14 日，依此类推。其他各个灵通日的计较方法雷同。    本基金分级运作期内，互利 A 将按以下司法进行基金份额折算。    （1） 折算基准日    本基金分级运作期内，互利 A 的基金份额折算基准日为自分级运作期肇端 日起每满 6 个月的终末一个服务日。    互利 A 的基金份额折算基准日与其灵通日为兼并个服务日。    基金份额折算基准日的具体计较见“互利 A 的运作”对于灵通日计较的联系 内容。    （2） 折算对象    基金份额折算基准日登记在册的互利 A 统统份额。    （3） 折算频率    自分级运作期肇端日起每满 6 个月折算一次。    （4） 折算神气    折算日日终，互利 A 的基金份额净值治愈为 1.000 元，折算后，基金份额 捏有东谈主捏有的互利 A 的份额数按照折算比例相应增减。    互利 A 的基金份额折算公式如下：    互利 A 的折算比例＝折算日折算前互利 A 的基金份额净值／1.000    互利 A 经折算后的份额数＝折算前互利 A 的份额数×互利 A 的折算比例    互利 A 经折算后的份额数保留到一丝点后两位，折算后的份额数以登记机 构的记录为准，由此产生的过失计入基金财产。    在实施基金份额折算时，折算日折算前互利 A 的基金份额净值、互利 A 的 折算比例的具体计较见基金管理东谈主届时发布的联系公告。    （5） 基金份额折算期间的基金业务办理    为保证基金份额折算期间本基金的巩固运作，基金管理东谈主可根据深圳证券交 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 易所、中国证券登记结算有限使命公司的联系业务章程暂停互利 B 的上市交往 等业务，具体见基金管理东谈主届时发布的联系公告。   （6）基金份额折算的公告 媒介公告，并报中国证监会备案。 定媒介公告，并报中国证监会备案。   本基金第一个分级运作期，互利 A 与互利 B 的份额运转配比原则上不向上 其控制措施见招募说明书、基金份额发售公告以及基金管理东谈主发布的其他联系公 告。   （四）互利 B 的运作   互利 B 的闭塞期为自分级运作期肇端日起至满 3 年的终末一个服务日止。 将恳求在深圳证券交往所上市交往。 以互利 B 的资产净值为限由互利 B 承担。   （五）本基金基金份额净值的计较   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值／T 日基金份额的余额数目   基金分级运作期内，T 日基金份额的余额数目为互利 A 和互利 B 的份额总 额；若本基金转型为上市灵通式基金（LOF），T 日基金份额的余额数目为该上 市灵通式基金份额总额。   基金份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当蔓延计较或公告。   （六）互利 A 和互利 B 的基金份额净值计较 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书   按照上述本基金资产及收益分派司法，在基金分级运作期内互利 A 的灵通 日计较互利 A 的基金份额净值；在分级运作期届满日分别计较互利 A 与互利 B 的基金份额净值。   设第 T 日为分级运作期内的基金份额净值计较日，Ta 为自互利 A 份额上一 次灵通日（若之前尚未进行灵通，则为基金合同告成日或分级运作期肇端日）至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值，Fa 为 T 日互利 A 的份额 余额，Fb 为 T 日互利 B 的份额余额， NAVa 为第 T 日互利 A 的基金份额净值， NAVb 为第 T 日互利 B 的基金份额净值，Ra 为互利 A 约定年收益率，Y 为分级 运作期内运作当年本质天数，即互利 A 上一次灵通日（如 T 日之前无灵通日， 则为基金合同告成日）所在年度的本质天数。在分级运作期内，基金管理东谈主可根 据基金运作的本质情况对用于互利 A 和互利 B 基金份额净值计较的本质运作天 数进行治愈，如治愈，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理东谈主公告。   分级运作期内第 T 日，互利 A 和互利 B 的基金份额净值计较公式如下： 内第 T 日基金份额净值为:   NAVa= NVT /Fa；   NAVb=0； 期内第 T 日基金份额净值为：   NAVa＝1.00×（1+Ra×Ta/Y）；   NAVb=（ NVT -NAVa×Fa）/Fb；   互利 A 与互利 B 基金份额净值的计较，保留到一丝点后 8 位，一丝点后第   例：本基金基金合同告成后满 3 年的终末一个服务日，设自互利 A 上一次 灵通日起的运作天数为 180 天，基金运作当年的本质天数为 365 天，基金资产 净值为 36 亿元，互利 A、互利 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份，互利 A 上一次灵通日设定的互利 A 年收益率为 4.2%。则互利 A、互利 B 的基金份额净 值计较如下： 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                          更新招募说明书   互利 A 的基金份额净值＝1.00×（1+4.2%×180/365）＝1.02071233 元   互利 B 的基金份额净值＝（36-1.02071233×21）/9   ＝1.61833790 元   （七）互利 A 和互利 B 基金份额参考净值的计较   基金管理东谈主在基金资产净值计较的基础上，给与“臆造计帐”原则计较并公告 互利 A 和互利 B 基金份额参考净值。基金分级运作期内的基金份额参考净值是 对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额捏有东谈主可赢得的本质价值。   互利 A 和互利 B 基金份额参考净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内与本 基金基金份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延 计较或公告。   设第 T 日为分级运作期内的基金份额参考净值计较日，Ta 为自互利 A 份额 上一次灵通日（若之前尚未进行灵通，则为基金合同告成日或分级运作期肇端日） 至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值，Fa 为 T 日互利 A 的份 额余额，Fb 为 T 日互利 B 的份额余额， NAVa 为第 T 日互利 A 的基金份额参考 净值，NAVb 为第 T 日互利 B 的基金份额参考净值，Ra 为互利 A 约定年收益率， Y 为分级运作期内运作当年本质天数，即互利 A 上一次灵通日（如 T 日之前无 灵通日，则为基金合同告成日）所在年度的本质天数。在分级运作期内，基金管 理东谈主可根据基金运作的本质情况对用于互利 A 和互利 B 基金份额参考净值计较 的本质运作天数进行治愈，如治愈，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管 理东谈主公告。   分级运作期内第 T 日，互利 A 和互利 B 的基金份额参考净值计较公式如下： 内第 T 日基金份额参考净值为:   NAVa= NVT /Fa；   NAVb=0； 期内第 T 日基金份额参考净值为：   NAVa＝1.00×（1+Ra×Ta/Y）；   NAVb=（ NVT -NAVa×Fa）/Fb； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书   互利 A 与互利 B 基金份额参考净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点 后第 5 位四舍五入。   例：本基金基金合同告成之日起 3 年内，设自互利 A 上一次灵通日起的运 作天数为 60 天，基金运作当年的本质天数为 365 天，基金资产净值为 32 亿元， 互利 A、互利 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份，互利 A 上一次灵通日设定 的互利 A 年收益率为 4.2%。则互利 A、互利 B 的基金份额参考净值计较如下：   互利 A 的基金份额参考净值＝1.00×（1+4.2%×60/365） ＝1.007 元   互利 B 的基金份额参考净值＝（32-1.007×21）/9＝1.206 元 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                       七、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息走漏办法》等掂量法律法则以及基金合同的章程，经 2013 年 5 月 13 日中国证 监会证监许可【2013】641 号文献核准召募。   （一）基金的类型及存续期间   本基金分级运作期内，互利 A 自分级运作期肇端日起每满 6 个月进行一次 折算，同期灵通一次申购、赎回，互利 B 闭塞运作并在深圳证券交往所上市交 易。   分级运作期届满，本基金转型为上市灵通式基金（LOF）。   在届时法律法则及业务司法允许的条件下，经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致，本基金将继续以分级运作模式存在（该事项毋庸召集基金份额捏有东谈主大 会）。届时基金管理东谈主将依据《信息走漏办法》的章程发布联系公告以安排金申 购、赎回等事项。   （二）召募神气   互利 A、互利 B 将分别通过各自觉售机构的销售网点孤独进行公开发售， 两级份额的发售神气与发售机构不尽雷同。   互利 A 通过场外发售机构公开发售，互利 B 通过场内、场外发售机构进行 发售。   场外发售机构为基金管理东谈主的直销网点和场外代销机构的代销网点（具体名 单参见基金份额发售公告）；场内发售机构为通过深圳证券交往所内具有相应业 务履历的会员单元发售（具体名单参见基金份额发售公告）。   通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额捏有东谈主灵通式基金 账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额捏有东谈主深圳 证券账户下。基金份额捏有东谈主可通过办理跨系统转托管业求结束基金份额在两个 登记系统之间的调换。   投资者可参与互利 A 或互利 B 中的某一级份额的认购，也可同期参与互利 A 和互利 B 的认购。本基金认购选择全额缴款认购的神气。基金投资者在召募 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书 期内可屡次认购，认购一给与理不得消灭。   销售机构认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构如实 接收到认购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。   （三）召募期限   自基金份额发售之日起，最长不得向上 3 个月，具体发售期间见发售公告。   （四）召募对象   妥当法律法则章程的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律法则或中国证监会允许购买灵通式证券投资基金的其他投资者。   （五）召募场地   本基金将通过基金管理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。   投资者还不错登录基金管理东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上交往通达过程、业务司法请登录基金管理东谈主网站查询。   召募期间，基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构，并赐与公告。 具体销售城市（或网点）名单和掂量神气，请参见本基金的发售公告以及当地基 金代销机构以各式体式发布的公告。   （六）召募份额方针上限   本基金初度召募限制上限为 30 亿份（不包括利息折算的基金份额），其中 互利 A 上限 21 亿份，互利 B 上限 9 亿份，限制控制措施详见基金份额发售公告 的掂量章程。   （七）基金份额的场外认购   通过场外神气认购的基金份额登记在注册登记系统中。   互利 A 和互利 B 均可通过场外发售机构刊行，本基金的场外认购通过基金 管理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点（具体名单详见基金份额发售公 告）进行。   销售机构办理本基金场外认购业务的城市（网点）的具体情况和掂量方法， 请参见本基金的基金份额发售公告。   （1）基金份额运转发售面值：本基金份额运转发售面值为东谈主民币 1.00 元。   （2）认购费率 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书     本基金不收取认购费。     （3）场外认购份额的计较     基金场外认购给与金额认购的神气。基金的认购金额包括认购用度和净认购 金额。计较公式为：     认购份额 = （认购金额＋认购利息）/ 基金份额运转面值。     认购份额的计较保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。利息折算份额的计较保留到一丝点后 两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产 承担。     举例：某投资东谈主认购本基金互利 A（互利 B）10,000 元，假设该笔认购金额 产生利息 3 元。则认购份额为：     认购份额＝（认购金额+认购利息）/基金份额面值＝（10,000＋3）/1.00＝     即：投资东谈主投资 10,000 元认购本基金份额，在基金合同告成时，投资东谈主账 户登记有本基金 10,003.00 份。     （八） 基金份额的场内认购     互利 B 可通过场内发售机构发售，本节内容仅适用于基金份额的场内认购， 通过此种神气认购的基金份额登记在证券登记结算系统中。     本基金的场内认购通过深圳证券交往所内具有相应业务履历的会员单元（具 体名单详见基金份额发售公告或联系业务公告）进行。本基金召募期结果前赢得 基金代销履历的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资 格，但属于深圳证券交往所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资东谈主通 过深圳证券交往所交往系统参与本基金的上市交往。     （1）本基金场内认购给与份额认购神气认购，认购价钱为 1.00 元/份。     （2）本基金不收认购费。     （3）场内认购金额和利息折算份额的计较     基金场内认购给与份额认购的神气。计较公式为：     认购金额 ＝ 认购价钱 × 认购份额 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书   认购份额总额 ＝ 认购份额 ＋ 利息折算的份额。   场内认购金额计较保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五 入。利息折算的份额保留至整数位（最小单元为 1 份），余额计入基金财产。   举例：某投资东谈主认购本基金 10,000 份，假设该笔认购产生利息 3 元。则认 购金额和利息折算的份额为：   认购金额＝认购价钱 × 认购份额＝1.00×10,000＝10,000 元   利息折算份额=3.00/1.00= 3 份   认购份额总额 ＝ 认购份额 ＋ 利息折算的份额 10,005 份   即：投资东谈主认购 10,000 份基金份额，需缴纳 10,000 元，若利息折算的份额 为 3 份，则总共可得到 10,003 份基金份额。   （九）基金的认购   投资者认购本基金份额的具体业务办理期间由基金管理东谈主和基金代销机构 确定，请参见本基金的发售公告。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的发售公告。   当日（T 日）在章程期间内提交的恳求，投资者常常不错在 T+2 日到网点查 询认购恳求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个服务日内不错到网点打印交往 阐发书。   互利 A、互利 B 灵验认购款项在召募期间产生的利息将各自折算为相应类 别的基金份额归基金份额捏有东谈主统统，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 场内认购资金利息折算的份额保留至整数位，余额计入基金财产；场外认购资金 利息折算的份额保留到一丝点后两位，一丝点两位以后部分四舍五入，由此过失 产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金场内认购给与份额认购的神气，场外认购给与金额认购神气。   （2）投资东谈主认购前，需按销售机构章程的神气全额缴款。   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购恳求不允 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                               更新招募说明书 许消灭。    （4）互利 A 的认购限制    投资者通过代销机构网点申购互利 A 基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1000 元；通过基金管理东谈主直销中心初度申购本基金基金份额的最低金额为东谈主民币 销机构的业务章程为准。    （5）互利 B 的认购限制    投资者通过代销机构网点认购互利 B 基金份额单笔最低金额为东谈主民币 50000 元；通过基金管理东谈主直销中心初度申购本基金基金份额的最低金额为东谈主民币 的业务章程为准。    互利 B 场内认购的单笔最低认购份额为 50,000 份，向上 50,000 份的须是    （6）本基金对单个账户捏有的基金份额不进行限制。    （7）基金召募期间单个投资东谈主的累计认购限制莫得限制。    （十）召募资金的管理    基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用。    （十一）基金召募情况    本基金召募期为 2013 年 10 月 21 日至 2013 年 11 月 1 日。治理帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                   八、基金合同的告成   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法 定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果 前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不行告成时召募资金的处理神气   如果召募期限届满，未得志召募告成条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期进款利息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限制   《基金合同》告成后，基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元的，基金管理东谈主应当实时论说中国证监会；连气儿 20 个服务日出现前 述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会说明原因并报送科罚有联想。   法律法则另有章程时，从其章程。   （四）本基金基金合同已于 2013 年 11 月 6 日告成。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                 九、基金份额的上市与交往   （一）上市交往的基金份额   基金合同告成后，在本基金妥当法律法则和深圳证券交往所章程的上市条件 的情况下，本基金在基金分级运作期内，互利 B 份额恳求上市与交往。   本基金分级运作期届满后转型为上市灵通式基金（LOF），则互利 A 与互利 B 将分别按照基金合同约定及深圳证券交往所司法转型调换为上市灵通式基金 （LOF）份额，转型后的基金份额将继续在深圳证券交往所上市与交往。   本基金 A 类基金份额已于 2016 年 12 月 2 日起在深圳证券交往所上市，B 类基金份额不上市交往。如无特指，本章节波及的上市灵通式基金（LOF）份额 仅指本基金 A 类基金份额。   （二）上市交往的地点   深圳证券交往所   （三）上市交往的期间   基金合同告成后 6 个月内互利 B 动手在深圳证券交往所上市交往。   在确定上市交往的期间后，基金管理东谈主最迟在上市日前 3 个服务日在指定媒 介上刊登公告。   基金份额（基金分级运作期内特指互利 B 份额）上市后，登记在证券登记 结算系统中的基金份额可径直在深圳证券交往所上市交往；登记在注册登记系统 中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记结算系统后， 方可上市交往。   本基金之互利债 B 基金份额已于 2014 年 4 月 30 日动手在深圳证券交往所 上市交往。   本基金转型后，本基金 A 类基金份额已于 2016 年 12 月 2 日动手在深圳证 券交往所上市交往。   （四）上市交往的司法 互利 B 的参考净值； 利 B 份额转型调换为上市灵通式基金（LOF）基金份额后，本基金基金份额上市 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 首日的开盘参考价为前一交往日的基金份额净值； 券投资基金上市司法》、《深圳证券交往所上市灵通式基金业务司法》过火更新 以过火他掂量章程。   （五）上市交往的用度   本基金上市交往的用度按照深圳证券交往所的掂量章程办理。   （六）上市交往的行情揭示   本基金在深圳证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一交往日的基金份额净值（基金分级运作期内为互利 B 前一交往日的基金份额参考净值）。   （七）上市交往的停复牌、暂停上市、规复上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市按照深圳证券交往所的联系业务司法 实施。   （八）拆开上市的情形和处理神气：   发生下列情况之一时，本基金应拆开上市交往：   发生上述拆开上市情形时，由证券交往所拆开其上市交往，基金管理东谈主报经 中国证监会备案后拆开本基金的上市，并在指定媒介上刊登拆开上市公告。   互利 B 于 2016 年 11 月 7 日拆开上市。   （九）联系法律法则、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的司法 等联系章程内容进行治愈的，本基金合同相应赐与修改，并按照新章程实施，且 此项修改毋庸召集基金份额捏有东谈主大会。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书                    十、基金的申购与赎回   基金合同告成后，基金分级运作期内基金投资者可在互利 A 的灵通日申购 或赎回互利 A 份额。   本基金转型为上市灵通式基金（LOF）后，投资者可通过场外或场内两种方 式对本基金 A 类基金份额进行申购、赎回；投资者仅可通过场外神气对本基金 B 类基金份额进行申购、赎回。   （一）分级运作期内互利 A 的申购与赎回   互利 A 的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托福的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提 供的其他神气办理互利 A 的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基 金代销机构，并赐与公告。   本基金办理互利 A 的申购与赎回的灵通日为自分级运作期肇端日每满 6 个 月的终末一个服务日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外），互利 A 的开 放日具体计较见基金合同第四部分“互利 A 的运作”的联系内容。因不可抗力或其 他情形致使基金无法按时灵通互利 A 的申购与赎回的，灵通日为不可抗力或其 他情形影响因素排斥之日的下一个服务日。   互利 A 的灵通日以及灵通日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理东谈主 届时发布的联系公告。   基金管理东谈主已于 2014 年 5 月 5 日办理互利 A 基金份额第一次灵通申购与赎 回业务，于 2014 年 11 月 5 日办理互利 A 基金份额第二次灵通申购与赎回业务， 于 2015 年 5 月 5 日办理互利 A 基金份额第三次灵通申购与赎回业务，于 2015 年 11 月 5 日办理互利 A 基金份额第四次灵通申购与赎回业务，于 2016 年 5 月 5 日办理互利 A 基金份额第五次灵通申购与赎回业务，于 2016 年 11 月 4 日办理 互利 A 基金份额第六次灵通赎回业务。   （1）分级运作期内选择“确订价”原则，即互利 A 的申购、赎回价钱以东谈主民 币 1.00 元为基准进行计较； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；   （3）当日的申购与赎回恳求不错在基金管理东谈主章程的期间以内消灭；   （4）赎回罢职“先进先出”原则，即按照投资东谈主认购、申购的先后次序进行 设施赎回；   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主 必须在新司法动手实施前依照《信息走漏办法》的掂量章程在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的恳求神气   投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在灵通日的具体业务办理期间内提倡 申购或赎回的恳求。   （2）申购和赎回的款项支付   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购申 请即为灵验。   投资东谈主赎回恳求告成后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同掂量条件处理。   （3）申购和赎回恳求的阐发   基金管理东谈主应以交往期间结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日四肢申购 或赎回恳求日(T 日)，在时常情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该交往的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+ 2 日后(包括该日)到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他神气查询恳求的阐发情况。若申购不告成， 则申购款项退还给投资东谈主。   （4）申购和赎回恳求的成交阐发原则   在本基金第一个分级运作期内，在互利A的灵通日，本基金以互利B的份额 余额为基准，在互利A和互利B的份额配比不向上7:3的范围内对互利A 的申购进 行阐发。   在互利A的灵通日，统统经阐发灵验的互利A 的赎回恳求全部赐与成交确 认。   在本基金第一个分级运作期内，对于互利A的申购恳求，如果对互利A的全 部灵验申购恳求进行阐发后，互利A与互利B的份额配比小于7:3，则统统经阐发 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 灵验的互利A 的申购恳求全部赐与成交阐发；如果对互利A的全部灵验申购恳求 进行阐发后，互利A与互利B 的份额配比向上7:3，则在经阐发后的互利A与互利 B 的份额配比不向上7:3的范围内，对全部灵验申购恳求按比例进行成交阐发。   互利A每次灵通日的申购与赎回恳求阐发办法及阐发结果见基金管理东谈主届时 发布的联系公告。   基金销售机构对互利A申购和赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而 仅代表销售机构如实接收到互利A申购和赎回恳求。互利A申购和赎回恳求确实 认以登记机构的阐发结果为准。   （1）投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 低金额为东谈主民币 50000 元（含申购费），通过基金管理东谈干线上直销系统申购本基 金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 100 元（含申购费）。若发生比例阐发，申购 金额不受最低申购金额限制。各代销机构对本基金最低申购金额及交往级差有其 他章程的，以各代销机构的业务章程为准。   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额的比例或数目不 设上限限制。法律法则、中国证监会另有章程的除外。   （3）投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份，基金份 额捏有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 1 份的，注册登记系统有权将全部剩余 份额自动赎回。   （4）基金管理东谈主可根据阛阓情况，合理治愈对申购金额和赎回份额的数目 限制，在进行治愈前，基金管理东谈主应当依照《信息走漏办法》的掂量章程在指定 媒介上公告。   互利 A 不收取申购用度和赎回用度。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同章程范围内治愈申购费率和赎回费 率。费率如发生变更，基金管理东谈主应在治愈实施 3 个服务日前在指定媒介上公告。   （1）互利 A 申购份额的计较神气： 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书   互利 A 的申购份额按本质阐发的申购金额除以 1.00 元确定。互利 A 的申购 份额计较结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此过失产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。 互利 A 申购份额的计较公式：   申购份额＝申购金额／1.00   例，在互利 A 的灵通日，某投资者投资 10,000 元申购互利 A，则其可得到 的互利 A 份额计较如下：   申购份额＝10,000/1.00＝10,000 份   （2）互利 A 赎回金额的计较神气：   互利 A 的赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以 1.00 元确定。赎回金 额计较结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此过失产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产统统。   给与“份额赎回”神气，赎回金额计较公式：   赎回金额＝赎回份额×1.00   例，在互利 A 的灵通日，某投资者赎回 10,000 份互利 A，则其可得到的赎 回金额计较如下：    赎回金额＝10,000×1.00＝10,000 元   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：   （1）因不可抗力导致基金无法时常运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接 收投资东谈主的申购恳求。   （3）证券交往所交往期间非时常停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金 资产净值。   （4）基金管理东谈主以为接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现存基金 份额捏有东谈主利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。   （6）根据申购司法和标准导致部分或全部申购恳求莫得得到成交阐发。   （7）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）项暂停申购情形且 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 基金管理东谈主暂停申购时，基金管理东谈主应当根据掂量章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回 款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接 收投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项。   （3）证券交往所交往期间非时常停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金 资产净值。   （4）互利 A 在单个灵通日发生多量赎回，导致本基金的现款支付出现艰苦。   （5）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）条除外的情形且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停基金份 额捏有东谈主的赎回恳求时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回 恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账 户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可展期支付，基金管 理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续服务日赐与支付。基金份额捏有 东谈主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与消灭。在暂停赎回的情 况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （1）多量赎回的认定   若本基金互利 A 的单个灵通日内，经过申购与赎回恳求的成交阐发后，互 利 A 的净赎回金额向上本基金前一日基金资产净值的 10%时，即以为是发生了 互利 A 多量赎回。   （2）多量赎回的公告   当发生上述展期赎回并降速支付款项时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书章程的其他神气在 3 个交往日内文牍基金份额捏有东谈主，说明掂量处 理方法，同期在指定媒介上刊登公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （二）基金转型为上市灵通式基金后的申购与赎回   基金分级运作期届满后，互利 A 与互利 B 两类基金份额将转型调换为上市 灵通式基金（LOF）份额，并灵通申购、赎回业务。投资者可通过场外或场内两 种神气对本基金 A 类基金份额进行申购、赎回；投资者仅可通过场外神气对本 基金 B 类基金份额进行申购、赎回。申购、赎回司法具体如下：   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，通过基金管理东谈主、场外代销机构 柜台系统办理申购和赎回业务。投资东谈主也可使用深圳证券账户通过深圳证券交往 所交往系统办理申购和赎回业务。   投资东谈主可通过下述场地按照章程的神气进行申购或赎回：   （1）本基金管理东谈主的直销中心；   （2）场内申购、赎回，即通过深圳证券交往所交往系统办理本基金申购、 赎回及联系业务的深圳证券交往所会员单元；   （3）场外申购、赎回，即欠亨过深圳证券交往所交往系统办理申购、赎回 及联系业务的场外代销机构的代销网点。   具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单元将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在 基金管理东谈主网站公示。若基金管理东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上 等交往神气，投资东谈主不错通过上述神气进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主 另行公告。   （1）灵通日及灵通期间   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的时常交往日的交往期间，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往期间变更或其他特殊情况，基金 管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的治愈，但应在实施日前依照 《信息走漏办法》的掂量章程在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回动手日及业务办理期间 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书   本基金转型为上市灵通式基金（LOF）后，在本基金调换运作神气之日起不 向上30天动手办理日常申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息走漏办法》的掂量章程在指定媒介上公告申购与赎回的动手期间。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购 或者赎回或者调换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提倡申购、赎回或 调换恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类 基金份额申购、赎回的价钱。   本基金转型后，已于 2016 年 11 月 10 日动手办理 A 类基金份额的日常申购、 赎回业务，于 2025 年 2 月 13 日动手办理 B 类基金份额的日常申购、赎回业务。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的各样基金 份额净值为基准进行计较；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；   （3）当日的申购与赎回恳求不错在基金管理东谈主章程的期间以内消灭；   （4）场外基金份额的赎回罢职“先进先出”原则，即按照投资东谈主认购、申购 的先后次序进行设施赎回。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主 必须在新司法动手实施前依照《信息走漏办法》的掂量章程在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的恳求神气   投资东谈主必须根据销售机构及深圳证券交往所章程的标准，在灵通日的具体业 务办理期间内提倡申购或赎回的恳求。   （2）申购和赎回的款项支付   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购申 请即为灵验。   投资东谈主赎回恳求告成后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同掂量条件处理。   （3）申购和赎回恳求的阐发 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   基金管理东谈主应以交往期间结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日四肢申购 或赎回恳求日(T 日)，在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他神气查询恳求的阐发情况。若申购不告成，则申 购款项退还给投资东谈主。   （1）场外申购时，投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低 金额为东谈主民币 1 元（含申购费）；通过基金管理东谈主直销中心初度申购本基金基金 份额的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费）；通过基金管理东谈干线上直销系 统申购本基金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。各代销机构对 本基金最低申购金额及交往级差有其他章程的，以各代销机构的业务章程为准。   （2）场内申购时，每笔申购金额最低为 1,000 元，同期申购金额必须是整 数金额。   （3）投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额的比例或数目不 设上限限制。法律法则、中国证监会另有章程的除外。   （4）投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 0.1 份，基金 份额捏有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，注册登记系统有权将全部 剩余份额自动赎回。   （5）基金管理东谈主不错根据阛阓情况，在法律法则允许的情况下，治愈上述 章程申购金额和赎回份额的数目限制。当接受申购恳求对存量基金份额捏有东谈主利 益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东谈主应当选择章程单个投资者申购金额上 限、基金限制上限或基金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主必须在治愈前 依照《信息走漏办法》的掂量章程在指定媒介上公告。   （1）本基金各样基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份 额净值在本日收市后计较，并在 T+ 1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错适当蔓延计较或公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                 更新招募说明书   （2）申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。   （3）赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主 赎回基金份额时收取。   （4）本基金 A 类和 B 类基金份额给与雷同的申购费率，具体如下：          购买金额（M，含申购费）                  申购费率             M＜100 万                    0.80%             M≥500 万                    每笔 1000 元    （5）赎回费率    本基金赎回用度按基金份额捏有东谈主捏有该部分基金份额的期间分段设定。 本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额给与不同的赎回费率。   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率按捏有期间递减，具体费率如下：            捏有期间（N）                     赎回费率              N＜7 天       1.50%              N≥7 天       0.10%   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率按捏有期间递减，具体费率如下：            捏有期间（N）                     赎回费率                 N＜7 天                    1.50%                 N≥30 天                     0%   其中，在场外认购以及本基金灵通期场外申购的投资者其份额捏有期间以份 额本质捏有期间为准；在场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎 回的投资者其份额捏有期间自份额转托管至场外之日起动手计较。   A 类基金份额的赎回用度全额计入基金财产。       捏有期限（N）                  赎回费率              归入基金资产比例         N＜7 天                  1.50%               100% 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                         更新招募说明书           N≥2 年                         0   -   注：6 个月指 180 天，1 年指 365 天。   （6）基金管理东谈主不错在不违反法律法则章程及基金合同约定的情形下根据 阛阓情况制定基金促销联想，针对以特定交往神气（如网上交往、电话交往等） 等进行基金交往的投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。   （1）本基金申购份额的计较：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基 金份额净值为 1.052 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50000 / (1+0.80%) =49603.17 元   申购用度 = 50000 ?49603.17 =396.83 元   申购份额 = 49603.17/ 1.052 = 47151.30 份   如果投资东谈主是场内申购，申购份额为 47151 份，其余 0.03 份对应金额复返 给投资东谈主。   （2）本基金赎回金额的计较：   给与“份额赎回”神气，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，计较公式：   赎回总金额 = 赎回份额 ? T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额 ? 赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额 ? 赎回用度   例 1：某投资者场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有期间为 20 天， 对应的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.052 元，则其可 得到的净赎回金额为：   赎回总金额 = 10000 ? 1.052 = 10520 元   赎回用度 = 10520 ? 0.10% = 10.52 元 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书    净赎回金额 = 10520 ? 10.52 = 10509.48 元    即：投资者场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，则其可得到的净赎回金 额为 10509.48 元。    例 2：某投资者场内赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有期间为 20 天， 对应的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.052 元，则其可 得到的净赎回金额为：    赎回总金额 = 10000 ? 1.052 = 10520 元    赎回用度 = 10520 ? 0.10% = 10.52 元    净赎回金额 = 10520 ? 10.52 = 10509.48 元    即：投资者场内赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，则其可得到的净赎回金 额为 10509.48 元。    （3）申购份额、余额的处理神气：    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，场内申购份额保留至整数位，非整数份额部分对应金额复返投资东谈主；场外 申购份额按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    （4）赎回金额的处理神气：    赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准计 算的赎回价钱。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：    （1）因不可抗力导致基金无法时常运作。    （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接 收投资东谈主的申购恳求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃阛阓价钱且给与估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金 托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购恳求。    （3）证券交往所交往期间非时常停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金 资产净值。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （4）基金管理东谈主以为接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现存基金 份额捏有东谈主利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。   （6）恳求向上基金管理东谈主设定的基金总限制、单日净申购比例上限、单个 投资者单日或单笔申购金额上限的。   （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者捏有基 金份额的比例达到或者向上 50%，或者变相侧目 50%麇集度的情形时。   （8）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（8）项暂停申购情形且且基金 管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主应当根据掂量章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东谈主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回 款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接 收投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时候仍导致公允价值存在紧要 不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当选择暂停接受投资东谈主 的赎回恳求或降速支付赎回款项的措施。   （3）证券交往所交往期间非时常停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金 资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上灵通日发生多量赎回。   （5）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停基金份额捏有东谈主的赎 回恳求时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占申 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 请总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第（4） 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额捏有东谈主在恳求赎回时可预先 遴荐将当日可能未获受理部分赐与消灭。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   （1）多量赎回的认定   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 调换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调换中转入恳求份额 总额后的余额)向向前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   （2）多量赎回的处理神气   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分展期赎回。 时常赎回标准实施。 因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回 恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的，将自 动转入下一个灵通日继续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被消灭。展期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处 理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能 赎回部分作自动展期赎回处理。   场内多量赎回按照登记机构的掂量司法处理。 金份额占前一服务日基金总份额的比例向上 30%时，本基金管理东谈主不错对该单个 基金份额捏有东谈主向向前述约定比例的赎回恳求实施展期办理赎回恳求。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   对该单个基金份额捏有东谈主不向向前述比例的赎回恳求，与当日其他赎回恳求 整个，按上述 1）、2）神气处理。如下一灵通日，该单一基金份额捏有东谈主剩余 未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，继续按前述司法处理，直至该单一基金份 额捏有东谈主单个灵通日内恳求赎回的基金份额占前一服务日基金总份额的比例低 于前述比例。   若在灵通期终末一个灵通日仍存在单个基金份额捏有东谈主恳求赎回的基金份 额占前一服务日基金总份额的比例向上 30%时，则灵通期相应延长，但在延长的 灵通期内不办理申购，也不接受新的赎回恳求，即基金管理东谈主仅为原灵通期内因 提交赎回恳求向上基金总份额 30%以上而被展期办理赎回恳求的单个基金份额 捏有东谈主理理赎回业务，直至该单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求全部阐发。   基金管理东谈主在履行适当标准后，有权根据那时阛阓环境治愈前述比例和处理 司法，并在指定媒介上进行公告。   场内多量赎回按照登记机构的掂量司法处理。 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项， 但不得向上 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （3）多量赎回的公告   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他神气在 3 个交往日内文牍基金份额捏有东谈主，说明掂量处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规如期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的期间为 1 日，基金管理东谈主应于重新灵通日，在指定媒介 上刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净 值。   （3）如发生暂停的期间向上 1 日，基金管理东谈主自行确定公告增屡次数，并 根据信息走漏管理办法在指定媒介刊登公告。   （三）基金调换 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换 费，联系司法由基金管理东谈主届时根据联系法律法则及本基金合同的章程制定并公 告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   本基金转型后，B 类基金份额于 2025 年 2 月 13 日动手办理调换业务。   （四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、妥当法律法则的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主弃世，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据告成司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系辛勤，对于妥当条件的非交往过户恳求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   （五）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   本基金分级运作期内，互利 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份额捏 有东谈主灵通式基金账户下，基金份额捏有东谈主可将捏有的互利 A 份额在注册登记系 统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额捏有东谈主在变更办理互利 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已捏有互利 A 的基金份额的系统内转 托管。具体办理方法参照《业务司法》的掂量章程以及基金代销机构的业务司法。   互利 B 的转托管与以下“本基金转型为上市灵通式基金（LOF）后的转托 管”雷同。   （1）系统内转托管 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书 销售机构（网点）之间或场内系统内不同会员单元（席位或交往单元）之间进行 转托管的步履。 会员单元时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管   跨系统转托管是指捏有东谈主将捏有的 A 类基金份额在中国结算深圳分公司场 内系统和中国结算 TA 系统之间进行转托管的步履。B 类基金份额暂不进行跨系 统转托管。   本基金 A 类基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国结算的联系章程办 理。   （六）如期定额投资联想   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资联想，具体司法由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资联想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资联想最低申购金额。   本基金转型后，A 类基金份额已于 2016 年 11 月 10 日动手办理如期定额投 资业务，B 类基金份额于 2025 年 2 月 13 日动手办理如期定额投资业务。   （七）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的章程或联系公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                       十一、基金的投资   基金分级运作期届满，本基金继续存续并转型为上市灵通式基金（LOF）后， 则本基金的投资方针、投资理念、投资范围、投资策略、投资管理标准不变，有 关投资限制继续妥当基金合同的约定，并妥当联系法律法则的章程。   （一）投资方针   在严格控制风险的基础上，本基金通过久了分析固定收益类金融器具的投资 价值并进行主动管理，力图结束资产的永恒稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为固定收益类品种，国债、金融债、央行单子、公司债、 企业债、所在政府债、可调换债券、可分离债券、短期融资券、中期单子、中小 企业私募债券、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括如期进款及左券进款）， 以及法律法则或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。本基金不径直从二 级阛阓上买入股票和权证，也不参与一级阛阓新股申购。因捏有可转债转股所得 的股票、因所捏股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在其 可上市交往后的 10 个交往日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80%，捏有的现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 适当标准后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将密切关怀债券阛阓的运行气象与风险收益特征，分析宏不雅经济运行 气象和金融阛阓运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面 信用评级系统，久了挖掘价值被低估的标的券种。本基金选择的投资策略主要包 括类属资产配置策略、利率策略、信用策略、可转债投资策略等。在严慎投资的 基础上，力图结束组合的稳健升值。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表 现出较着不同的相反。本基金将分析各券种的利差变化趋势，概述分析收益率水 平、利息支付神气、阛阓偏好及流动性等因素，合理配置并动态治愈不同类属债 券的投资比例。   （1）利率策略   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融阛阓资金供求气象 变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而 展望出金融阛阓利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度概述分析， 制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将起点给与“从上至下”的研究方法，概述研究主要经济 变量目的，分析宏不雅经济情况，建立经济远景的场景模拟，进而展望财政政策、 货币政策等宏不雅经济政策取向。同期，本基金还将分析金融阛阓资金供求气象变 化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详备分析与预判，建立资金面的场景模 拟。   在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率弧线的 期限利差、曲率与券间利差所靠近的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进度 与概率，即对收益率弧线平移的标的，陡峻化的进度与凸度变动的趋势进行明锐 性分析，以此为依据动态治愈投资组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率 较大时，即阛阓利率将飞腾，本基金将缩短组合久期以侧目损失；如出现负向平 移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡峻时，则给与骑乘策略 获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获 取逾额收益。   （2）信用策略   本基金依靠里面信用评级系统追踪研究发借主体的规画气象、财务目的等情 况，对其信用风险进行评估，以此四肢个券遴荐的基本依据。为了准确评估发债 主体的信用风险，咱们联想了定性和定量相结合的里面信用评级体系。里面信用 评级体系罢职从“行业风险”－“公司风险”（公司布景＋公司行业地位＋企业 盈利模式＋公司治理结构和信息走漏气象＋企业财务气象）－“外部支捏”(外 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 部流动性支捏技艺＋债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其中，定量分 析主淌若指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利技艺 分析、偿债技艺分析、现款流获取技艺分析、营运技艺分析。定性分析包括统统 非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的缺点补充，有时灵验提高定量分析 的准确性。本基金里面的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性， 从而为信用居品的实时交往提供参考。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用状 况的变化和趋势进行追踪，并快速作念出反应，以便实时灵验地收拢信用利差变化 带来的阛阓交往契机。   （3）个券遴荐策略   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究过程，从上至下的研究包含 宏不雅基本面分析、资金时候面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信 用风险评估、信用债估值模子和交往策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面非凡套 的研究决策体系，终末形成具体的投资策略。   基于行业分析、企业基本面分析和可调换债券估值模子分析，并结合阛阓环 境情况等，本基金在一、二级阛阓投资可调换债券，以达到在严格控制风险的基 础上，结束基金资产稳健升值的目的。   本基金将根据宏不雅经济走势、经济周期，以及阶段性阛阓投资主题的变化， 概述计议宏不雅调控方针、产业结构治愈等因素，精选成长期景明确或受益政策扶 捏的行业内公司刊行的可调换债券进行投资布局。另外，由于宏不雅经济所处的时 期和阛阓发展的阶段不同，不同行业的可调换债券也将发扬出不同的风险收益特 征。在经济复苏的初期，捏有资源类行业的可调换债券将赢得邃密的投资收益； 而在经济衰竭时期，捏有防守类非周期行业的可调换债券，将赢得愈加厚实的收 益。   本基金将运用企业基本面分析和理讲价值分析策略，在严格控制风险的前提 上，精选具有投资价值的可调换债券券，力图结束较高的投资收益。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   本基金将久了分析公司基本面，包括规画气象和财务气象，展望其改日发展 计谋和融资需求，结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素，充分发掘这些 条件给可调换债券带来的投资契机。   在转股期内，当本基金所捏有可调换债券阛阓交往价钱权臣低于转股平价 时，即转股溢价率较着为负时，本基金将通过转股并在其上市交往后 10 个服务 日内卖出股票以结束收益。   本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严实的投资决策过程、投资授 权审批机制、麇集交往轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、溜达化投资、合理严慎地评估、展望和控制联系风险，结束投资收益的最大 化。   本基金依靠里面信用评级系统捏续追踪研究发借主体的规画气象、财务目的 等情况，对其信用风险进行评估并作出实时反应。里面信用评级以久了的企业基 本面分析为基础，结合定性和定量方法，留神对企业改日偿债技艺的分析评估， 对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度，并实时追踪其信用风险的变化。   本基金对中小企业私募债券的投资策略以捏有到期为主，所投资的中小企业 私募债券的剩余期限不向上基金的剩余闭塞运作期。在概述计议债券信用天禀、 债券收益率和期限的前提下，要点遴荐天禀较好、收益率较好、期限匹配的中小 企业私募债券进行投资。   基金投资中小企业私募债券，基金管理东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策过程、风险控制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以提神信用风险、流动性风险等各式风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金对固定收益类金融器具的投资比例系数不低于基金资产的 80%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 券，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％；   （4）本基金捏有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有的兼并权证，不得向上该权证的   （6）本基金捏有的全部中小企业私募债券，其市值不得向上基金资产的   （7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；   （8）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值的   （9）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得向上 该资产支捏证券限制的 10％；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得向上其各样资产支捏证券系数限制的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 A 以上(含 A)的资产支捏证券。基金 捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再妥当投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%；   （13）本基金主动投资流动性受限资产的市值系数不得向上本基金基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不妥当上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的如期灵通基金，皆备按照掂量指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以 及中国证监会认同的特殊投资组合除外）捏有一家上市公司刊行的可畅通股票， 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 不得向上该上市公司可畅通股票的 15%；兼并基金管理东谈主管理的全部投资组合捏 有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 30%；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手方开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（13）、（15）项外，因证券阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、股权分置鼎新中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致 使基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内 进行治愈。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的掂量约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起动手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当标准后，则本基金投资不再受联系限制。   为咨嗟基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管 东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与其基金管 理东谈主、基金托管东谈主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；   （7）从事内幕交往、附近证券交往价钱过火他不耿介的证券交往行为；   （8）依照法律法则掂量章程，由中国证监会章程不容的其他行为。   法律法则和监管部门取消上述不容性章程的，则本基金不受上述联系限制。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债概述指数。   中债概述指数是中国全阛阓债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点 为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债概述指数的样本具有普通的市 场代表性，其样本范围涵盖银行间阛阓和交往所阛阓，因素债券包括国债、企业 债券、央行单子等统统主要债券种类。遴荐中债概述指数四肢本基金固定收益类 资产投资相比基准的依据的主要事理是：第一，该指数由中央国债登记结算公司 编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公开发布，具有较强的泰斗性 和阛阓影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反应债券阛阓的全体 收益。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手计较编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更泰斗的、更能为阛阓遍及接受的事迹相比基准推出，或者 是阛阓上出现愈加允洽用于本基金事迹基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一 致，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其 永恒平均风险和预期收益率低于股票基金、搀杂基金，高于货币阛阓基金。   从投资者具体捏有的基金份额来看，由于基金收益分派的安排，基金分级运 作期内，互利 A 份额将发扬出低风险、低收益的较着特征，其预期收益和预期 风险要低于普通的债券型基金份额；互利 B 份额则发扬出高风险、高收益的显 著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。   （七）投资决策依据和投资标准   （1）国度掂量法律、法则和基金合同的掂量章程；   （2）国表里宏不雅经济时势及对中国债券阛阓的影响；   （3）国度货币政策及债券阛阓政策；   （4）贸易银行的信贷扩张；   （5）债券阛阓的基本情况。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   本基金投资决策过程为：   （1）宏不雅分析师根据宏不雅经济时势、物价时势、货币政策等判断阛阓利率 的走向，提交策略论说。   （2）债券策略分析师提交对于债券阛阓基本面、债券阛阓供求、收益率曲 线展望的分析论说。   （3）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的治愈。   （4）数目分析师对繁衍居品和改进居品进行分析。   （5）在分析研究论说的基础上，基金司理提倡月度投资联想并提交投资决 策委员会审议。   （6）投资决策委员会审议基金司理提交的投资联想。   （7）如审议通过，基金司理在计议资产配置的情况下，挑选合适的债券品 种，天真选择各式策略，构建投资组合。   （8）麇集交往室实施交往指示。   （八）基金管理东谈主代表基金欺骗股东和债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   （九）基金的融资、融券   本基金不错根据掂量法律法则和政策的章程进行融资、融券。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                      更新招募说明书 支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。      （十一）基金投资组合论说      基金管理东谈主的董事会、董事保证本论说所载辛勤不存在空虚记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 10 月 24 日复核了本论说中的财务目的、净值发扬、投资组合论说等内容，保证复 核内容不存在空虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本论说期自 2025 年 07 月 01 日起至 2025 年 09 月 30 日止。                          投资组合论说 序号           技俩             金额（元）                  占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                     -                 -      其中：债券                        947,447,397.76             99.91           资产支捏证券                               -                 -      其中：买断式回购的买入返                                                -                 -      售金融资产 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                  更新招募说明书 注:本基金论说期末未投资境内股票。 注:本基金本论说期末未捏有港股通投资股票。 细 注：本基金本论说期末未捏有股票。     序号          债券品种      公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债        116,868,857.54                 15.04                                                       占基金资产     序号    债券代码     债券称呼   数目（张）            公允价值（元）     净值比例                                                        （％） 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                        更新招募说明书                      MTN001     投资明细 注:本基金本论说期末未捏有资产支捏证券。     细 注:本基金本论说期末未捏有贵金属投资。 注:本基金本论说期末未捏有权证投资。 注:本基金本论说期未投资股指期货。 注:本基金本论说期未投资国债期货。     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开发银行出目下论说编制日前一年内受到 监管部门公开驳诘、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策标准妥当相 关法律法则及基金合同的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本论说期末未捏有处于转股期的可调换债券。 注：本基金本论说期末未捏有股票。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                                                  更新招募说明书                                 十二、基金的事迹      本基金管理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎尽力的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 改日发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。    （一）基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表：    汇添富纯债（LOF）A                                                      事迹相比                                 净值增长      事迹相比                      净值增长                            基准收益        阶段                       率圭臬差      基准收益                 (1)－(3)    (2)－(4)                      率（1）                            率圭臬差                                  （2）      率（3）                                                       （4）                        -0.05%    0.13%      -1.63%    0.10%       1.58%      0.03% 金合同告成日）至               31.43%    0.07%       8.16%    0.07%      23.27%      0.00%    汇添富纯债（LOF）B                                  事迹相比基 事迹相比基                      净值增长率 净值增长率       阶段                          准收益率 准收益率标 (1)－(3)                      (2)－(4)                       （1） 圭臬差（2）                                    （3） 准差（4） 设份额日）至 2025 年          -0.61%     0.12%     -1.92%     0.10%      1.31%      0.02% 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书    （二）自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比 基准收益率变动的相比图 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                       十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   （四）基金财产的支捏和贬责   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支捏。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章消灭或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                  十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场地的交往日以及国度法律法则 章程需要对外走漏基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日 的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化 因素，治愈最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化因素，治愈最近交往市价，确定公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交往市价，确定公允 价钱；   （4）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时候确定公允价值。 交往所上市的资产支捏证券，给与估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时候确定公允价 值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在交往所上市后，按交 易所上市的兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会掂量章程确定公允价值。 估值时候确定公允价值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 格考据具有可靠性的估值时候，确定中小企业私募债券的公允价值。 中小企业 私募债券给与估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法则 对中小企业私募债券估值有最新章程的，从其章程。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分咨嗟基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据掂量法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金掂量的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   （四）估值标准 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入。国度另有章程的，从其章程。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书   本基金分级运作期间，基金管理东谈主在基金资产净值计较的基础上，按照基金 合同的章程给与“臆造计帐”原则计较并公告互利 A 和互利 B 基金份额参考净值。 基金分级运作期间的基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不 代表基金份额捏有东谈主可赢得的本质价值。互利 A 和互利 B 基金份额参考净值的 计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。   互利 A 的每个灵通日及基金分级运作期届满日，按照基金合同的章程对互 利 A 和互利 B 分别进行基金份额净值计较。互利 A 和互利 B 基金份额净值的计 算，各自卫留一丝点后 8 位，一丝点后第 9 位四舍五入。   每个服务日计较基金资产净值、各样基金份额净值及两级基金的基金份额参 考净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管理东谈主对外公布。   （五）估值漏洞的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值漏洞时，视为该类基金份额净值漏洞。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值漏洞，导致其他当事东谈主遇到损失的，过失 的使命东谈主应当对由于该估值漏洞遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值漏洞处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值漏洞使命方应及 时协调各方，实时进行转变，因转变估值漏洞发生的用度由估值漏洞使命方承担； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 由于估值漏洞使命方未实时转变已产生的估值漏洞，给当事东谈主酿成损失的，由估 值漏洞使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值漏洞使命方也曾积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有敷裕的期间进行转变而未转变，则其应当承担相应抵偿责 任。估值漏洞使命方应酬转变的情况向掂量当事东谈主进行阐发，确保估值漏洞已得 到转变。   （2）估值漏洞的使命方对掂量当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值漏洞的掂量径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值漏洞使命方仍应酬估值漏洞负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事 东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的不当得 利返还的总和向上其本质损失的差额部分支付给估值漏洞使命方。   （4）估值漏洞治愈给与尽量规复至假设未发生估值漏洞的正确情形的神气。   估值漏洞被发现后，掂量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值漏洞发生 的原因确定估值漏洞的使命方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值漏洞酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值漏洞的使命方进行 转变和抵偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行转变，并就估值漏洞的转变向掂量当事东谈主进行阐发。   （1）某类基金份额净值计较出现漏洞时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 金托管东谈主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 基金份额捏有东谈主的利益，决定蔓延估值； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息走漏的基金资产净值、各样基金份额净值、互利 A、互利 B 的基金份额参考净值、互利 A 灵通日和基金分级运作期届满日两级基金的基金 份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每 个灵通日交往结果后计较当日的基金资产净值、各样基金份额净值和互利 A、互 利 B 的基金份额参考净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                  十五、基金的收益分派   （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。   （三）收益分派原则      （1）本基金不只独对互利 A 与互利 B 基金份额进行收益分派；      （2）法律法则或监管机构另有章程的从其章程。 原则：      （1）在妥当掂量基金分红条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 截止日）每份基金份额可供分派利润的 20%，若基金合同告成动怒 3 个月可不进 行收益分派；      （2）场外基金份额的收益分派神气分两种：现款分红与红利再投资，投资 者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不遴荐，本基金默许的收益分派神气是现款分红；场内基金份额的收益分派 神气只可为现款分红，投资东谈主不行遴荐其他的分红神气，具体权益分派标准等有 关事项罢职深圳证券交往所和登记机构的联系章程；      （3）基金收益分派后各样基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面 值；      （4）兼并类别内每一基金份额享有同瓜分派权；      （5）法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   （四）收益分派有联想 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书    基金收益分派有联想中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派神气等内容。   （五）收益分派有联想确实定、公告与实施    本基金收益分派有联想由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时 间不得向上 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务司法》实施。    （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的章程。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神气   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的授权托福书，于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的授权托福书，于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。计较方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的授权托福 书，于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中划出，分别支付给各基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。   本基金由汇添富互利分级债券型证券投资基金转型为汇添富纯债债券型证 券投资基金（LOF）后，不再收取销售服务费。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据掂量法则及相应左券 章程，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书             十七、基金分级运作期届满的处理司法   （一）基金分级运作期届满后基金的存续体式   基金分级运作期届满，根据法律法则及业务司法要求，在得志基金合同约定 的存续条件下，本基金无需召开基金份额捏有东谈主大会，自动调换为上市灵通式基 金（LOF），基金称呼变更为“汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）”。互利 A、互利 B 基金份额将以各自的份额净值为基准转型调换为兼并上市灵通式基金 （LOF）的份额。本基金份额转型调换为上市灵通式基金（LOF）份额后，基金 份额仍将在深圳证券交往所上市交往。   在届时法律法则及业务司法允许的条件下，经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致，本基金将继续以分级运作模式存在（该事项毋庸召集基金份额捏有东谈主大 会）。届时基金管理东谈主将依据《信息走漏办法》的章程发布联系公告以安排基金 处理司法等事项。   （二）本基金转型为上市灵通式基金的处理司法   互利 A 基金份额捏有东谈主可遴荐在互利 A 的终末一个灵通日将其捏有的互利 A 份额赎回，若基金份额捏有东谈主在章程期间内未提倡赎回恳求，其捏有的互利 A 份额将被默许为转入汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）份额。   本基金分级运作期届满日前，基金管理东谈主拼凑接受互利 A 赎回恳求的期间 等联系事宜进行公告。   （1）基金转型调换日确实定   基金转型调换日为互利 A 和互利 B 基金份额自动转型调换为上市灵通式基 金（LOF）份额的日历，与分级运作期届满日为兼并天。   转型调换日确实切日历，见届时基金管理东谈主的联系公告。   （2）基金份额转型调换神气及份额计较   本基金转型调换日日终，基金管理东谈主将根据互利 A 和互利 B 基金份额转型 调换比例对基金份额捏有东谈主转型调换日登记在册的基金份额实施调换。互利 A、 互利 B 的场外份额将转型调换为上市灵通式基金（LOF）场外份额，互利 B 的 场内份额将转型调换为上市灵通式基金（LOF）场内份额。转型调换后，基金份 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 额捏有东谈主捏有的基金份额数将按照转型调换司法将相应增多或减少。本基金转型 调换日 T 的份额净值计较见基金合同第四部分。   互利 A 基金份额和互利 B 基金份额转型调换公式为：   互利 A 份额转型调换后基金份额数＝转型调换前互利 A 份额数×T 日互利 A 基金份额净值/1.000   互利 B 份额转型调换后基金份额数＝转型调换前互利 B 份额数×T 日互利 B 基金份额净值/1.000   互利 A、互利 B 份额的转型调换比例及互利 A、互利 B 基金份额捏有东谈主捏 有的转型后上市灵通式基金（LOF）份额数的具体计较见基金管理东谈主届时发布的 联系公告。   （3）基金份额转型调换日当日及后续申购与赎回   在转型调换日后不向上 30 天内，汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF） 将上市交往，并灵通场内与场外日常申购、赎回业务。   汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）上市交往、动手办理申购与赎回的 具体日历，见基金管理东谈主届时发布的联系公告。   基金分级运作期届满，如本基金继续存续并转型为上市灵通式基金（LOF）， 则本基金的投资方针、投资理念、投资范围、投资策略、投资管理标准不变，有 关投资限制继续妥当基金合同的约定，并妥当联系法律法则的章程。   （1）基金分级运作期届满，本基金转型为上市灵通式基金（LOF），基金 管理东谈主将依照联系法律法则的章程就本基金进行基金份额转型调换的联系事宜 进行公告，并报中国证监会备案。   （2）本基金实施基金份额转型调换后，基金管理东谈主将在 5 日内对转型调换 比例及转型调换后基金份额数的具体计较进行公告，并报中国证监会备案。   （3）在基金分级运作期届满前，基金管理东谈主将依照《信息走漏办法》的规 定就本基金转型的联系事宜进行领导性公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                  十八、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照掂量章程编制基金管帐报表； 并以书面神气阐发。   （二）基金的年度审计 联系业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                  十九、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、基金合同过火他掂量章程。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程期间内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资者有时按照《基金合同》约 定的期间和神气查阅或者复制公开走漏的信息辛勤。   （三）本基金信息走漏义务东谈主在承诺公开走漏的基金信息时，不得有下列行 为：   （四）本基金公开走漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括： 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额捏有东谈主大会召开的司法及具体标准，说明基金居品的脾性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支捏及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品辛勤概淌若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》告成后，基金居品辛勤提要的信息发生紧要 变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品辛勤提要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤提要其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金 居品辛勤提要。   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》告成公告。   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 易的三个服务日前，将基金份额上市交往公告书登载在指定报刊和网站上。   （1）基金分级运作期内   《基金合同》告成后，在互利 A 的初度灵通日或者互利 B 上市交往前，基 金管理东谈主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的基金份额参考净值。   在互利 A 的初度灵通或者互利 B 份额上市交往后，基金管理东谈主将在每个工 作日的次日，通过网站、基金份额发售网点以过火他媒介，走漏基金份额净值和 互利 A、互利 B 的基金份额参考净值。   基金管理东谈主应当公告半年度和年度终末一个阛阓交往日基金资产净值、基金 份额净值和互利 A、互利 B 的基金份额参考净值。基金管理东谈主应当在前款章程 的阛阓交往日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的基 金份额参考净值登载在指定媒介上。   （2）在本基金分级运作期届满并转型为上市灵通式基金（LOF）后：   《基金合同》告成后，在互利 A 的初度灵通日或者互利 B 上市交往前，基 金管理东谈主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和互利 A、互利 B 的基金份额参考净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较神气及掂量申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在指定网站上，并将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金年 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   基金管理东谈主应在中期论说、年度论说等文献中走漏基金组联合产情况过火流 动性风险分析等。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决策 的其他缺点信息”项下走漏该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期 内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，掂量信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质控制东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 神气和费率发生变更； 灵通式基金（LOF）后发生多量赎回并展期办理； 停接受赎回恳求或降速支付赎回款项； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄莹， 并将掂量情况立即论说中国证监会、基金上市交往的证券交往所。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备 案，并赐与公告。   基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上， 并将计帐论说领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交往日内，在中国证监 会指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金管理东谈主应当在基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说等如期论说 和招募说明书等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （六）暂停或蔓延信息走漏的情形 资产价值时；   （七）信息走漏事务管理 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当妥当中国证监会联系基金信息 走漏内容与步地准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金居品辛勤提要、基金计帐论说等 公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的着实、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介走漏信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介、基金上市交往 的证券交往所网站走漏信息，况且在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时常投资操作的前提下，自主造就信息走漏服务的质地。具体要求应当妥当中 国证监会及自律司法的联系章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律办法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （八）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。   （九）本基金信息走漏事项以法律法则章程及本章随心定的内容为准。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书                       二十、风险揭示   （一）阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和交往轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。阛阓风险主要包括: 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、阛阓远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规画不善，其股票价钱可能着落，或者有时用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来溜达这 种非系统风险，但不行皆备侧目。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。 通货扩张的影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。 动掂量的风险，单一的久期目的并不行充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将赢得比之前较少的收益率 债的价钱受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行赢得转股收益，从而无法弥补 当初付出的转股期权价值。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素会影 响其对子系信息和经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。中国的证券阛阓还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的结束。灵通式基金要随时 应酬投资者的赎回，如果基金资产不行飞速回荡成现款，或者变现为现款时使资 金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多量赎回 时，如果基金资产变现技艺差，可能会产生基金仓位治愈的艰苦，导致流动性风 险，可能影响基金份额净值。   本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 险事件、极点情况下发生失约事件，从而对投资收益以实时常的申购赎回产生直 接或盘曲的影响。   债券流动性受到债券刊行东谈主天禀、债券畅通量、阛阓配置偏好、资金面等因 素的影响。投资于债券阛阓将靠近包括但不限于如卑劣动性风险： 企业债的发借主体的信用质地发生变化，导致发生信用风险事件甚而是失约事 件，将对债券流动性酿成冲击，可能导致债券流动性缺失，无法卖出债券。 至到期，将缩短债券畅通量，其他捏有该债券的投资者可能因债券畅通量过小无 法找到合适的交往敌手。 风险品级、行业的债券配置偏好发生较着变化，可能导致被低配的债券流动性下 降。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 机构买券的意愿或导致部分机构被动卖券赢得资金，进而带来流动性风险。   以优势险可能会影响基金资产不行飞速回荡为现款，或者变现为现款时对基 金资金净值产生不利的影响。本基金管理东谈主高度有趣基金组合的流动性风险，关 注投资组合中债券、现款等资产的配置情况，以及单一证券、券种与行业的麇集 度，合理配置资产，负责分析基金的捏有东谈主结构、资产限制、投资组合的流动性 情况，对阛阓交往气象和投资者步履联系联的流动性风险进行充分的评估与检 测，看重单方面追求事迹排行或短期收益而冷漠流动性风险控制。   本基金为灵通式基金，投资东谈主可在本基金的灵通日办理基金份额的申购和赎 回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，罢职基金份额捏有东谈主利益 优先原则，本基金管理东谈主将合理控制基金份额捏有东谈主麇集度，审慎阐发申购赎回 业务恳求，包括但不限于：   （1）当接受申购恳求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当选择章程单个投资者申购金额上限、基金限制上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额捏有东谈主的正当权益。   （2）本基金管理东谈主对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且给与估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或降速支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“十、基金的申购与赎回”。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分展期赎回，以应酬流动性风险，保护基金份额捏有东谈主的利益，包 括但不限于：   （1）部分展期赎回；   （2）暂停赎回；   （3）降速支付赎回款项； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“十、基金的申购与赎回”。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险管理器具，对 赎回恳求进行适度治愈，四肢特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶植措 施。   当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有艰苦或以为因支付投资东谈主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可概述运用包 括暂停接受赎回恳求、部分展期赎回、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂 停基金估值、侧袋机制等流动性风险管理器具，投资者将靠近其赎回恳求被断绝 或展期办理、赎回款项降速支付，或靠近赎回成本或申购成本较高等的风险。   （四）特定风险   （1）流动性风险   互利 A 自分级运作期肇端日起每满半年的终末一个服务日灵通一次，基金 份额捏有东谈主只可在灵通日赎回互利 A 份额，在非灵通日，基金份额捏有东谈主将不 能赎回互利 A 而出现流动性风险。另外，因不可抗力等原因，互利 A 的灵通日 可能延后，导致基金份额捏有东谈主不行按期赎回而出现风险。   （2）利率风险   在互利 A 的每次灵通日，本基金将根据届时实施的 1 年期银行如期进款利 率和国内利率阛阓变化，设定互利 A 的年收益率。对于 1 年期如期进款利率， 如果灵通日利率下调，互利 A 的年收益率将相应向下进行治愈；如果在非灵通 日出现利率上调，互利 A 的年收益率并不会立即进行相应治愈，而是比及下一 个灵通日再根据本质情况作出治愈，对于利差，当阛阓收益率下降时，本基金将 相应下调利差值，从而出现利率风险。   （3）灵通日的赎回风险   在互利 A 的每次灵通日，互利 A 将同期进行基金份额折算，互利 A 的基金 份额净值治愈 为 1.000 元，并相应酬互利 A 的份额数进行增减。基金份额折算 后，基金份额捏有东谈主赎回互利 A 时，可能出现新增份额不行全部赎回的风险。   （4）极点情形下的损失风险 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书   互利 A 具有低风险、收益相对厚实的特征，然则，本基金为分则 A 竖立的 收益率并非保证收益，在极点情况下，如果基金在短期内发生大幅度的投资赔本， 互利 A 可能不行赢得收益甚而可能靠近投资受损的风险。   （5）基金转型后风险收益特征变化风险   分级运作期届满，本基金将转型为上市灵通式基金（LOF），基金类型为债 券型。   互利 A 的基金份额转型调换为上市灵通式基金（LOF）份额后，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额将靠近风险收益特征变化的风险。   （1）杠杆机制风险   分级运作期内，本基金在扣除互利 A 的应计收益分派后的全部剩余收益将 归互利 B 享有，赔本以互利 B 的资产净值为限由互利 B 承担，因此，互利 B 在 可能获取放大的基金资产升值收益预期的同期，也将承担基金投资的全部赔本， 极点情况下，互利 B 可能遇到全部的投资损失。   （2）利率风险   在互利 A 的每次灵通日，本基金将根据届时实施的 1 年期银行进款利率和 国内利率阛阓变化重新设定互利 A 的年收益率，如果届时互利 A 的年利率上调， 互利 B 的资产分派份额将减少，从而出现利率风险。   （3）份额配比变化风险   互利 A、互利 B 的份额运转配比原则上为 7:3，由于互利 A、互利 B 将孤独 发售，两级份额在基金召募诞生时的具体份额配比可能低于 7:3，存在不确定性； 第一个分级运作期内，互利 B 闭塞运作，互利 A 则在基金合同告成后每满半年 灵通一次。由于互利 A 每次灵通后的基金份额余额是不确定的，在互利 A 每次 灵通结果后，互利 A、互利 B 的份额配比可能发生变化。两级份额配比的不确 定性过火变化将引起互利 B 的杠杆率变化，出现份额配比变化风险。   （4）杠杆率变动风险   互利 B 具有较高风险、较高收益预期的脾性，由于互利 B 内含杠杆机制， 基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数反应到互利 B 的基金份额参考净值波 动上，然则，互利 B 的预期收益杠杆率并不是固定的，在两级份额配比保捏不 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 变的情况下，互利 B 的基金份额参考净值越高，杠杆率越低，收益放大效应越 弱，从而产生杠杆率变动风险。   （5）上市交往风险   分级运作期内，互利 B 的闭塞期为 3 年，闭塞期内上市交往。互利 B 上市 交往后可能因信息走漏导致基金停牌，投资者在停牌期间不行买卖互利 B 份额， 产生风险；互利 B 上市后也可能因交往敌手不及产生流动性风险。   （6）折、溢价交往风险   互利 B 上市交往后，受阛阓供求关系等的影响，互利 B 的上市交往价钱与 其基金份额参考净值之间可能发生偏离从而出现折、溢价交往的风险。   （7）基金转型后风险收益特征变化风险   分级运作期届满，本基金将转型为上市灵通式基金（LOF），基金类型为债 券型。   互利 B 的基金份额转型调换为上市灵通式基金（LOF）份额后，互利 B 将 不再内含杠杆机制，基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额将靠近风险收益特征变化 的风险。   另外，本基金转型后，原有互利 B 的基金份额捏有东谈主捏有的调换后的基金 份额，可能会因其业务办理所在证券公司的业务履历等方面的原因，不行凯旋赎 回。此时，投资者可遴荐卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销履历的证券 公司后赎回基金份额。   本基金捏有的全部中小企业私募债券，其市值不得向上基金资产的 20%；本 基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得向上本基金资产净值的 10%；本基 金投资中小企业私募债券的剩余期限不得向上每一闭塞期的剩余闭塞运作期。中 小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一 般债券品种，会影响组合的风险特征。   中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券选择非公开神气刊行和交往， 由于不公开辛勤，外部评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能会缩短市 场对该类债券的认同度，从而影响该类债券的阛阓流动性。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   中小企业私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产限制较小、规画 的波动性较大，同期，各样材料（包括召募说明书、审计论说）不公开发布，也 大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。    当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手走漏基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额时常灵通赎回，因 此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也 具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 捏有东谈主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金如期论说中走漏论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。    基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 计议主袋账户资产，并根据联系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的事迹目的不行反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操作或时候风险   联系当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面控制存在颓势或者东谈主为因素造 成操作空虚或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章交往、管帐部门诓骗、 交往漏洞、IT 系统故障等风险。   在灵通式基金的各式交往步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或 者差错而影响交往的时常进行或者导致基金份额捏有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、代销机构、证券交往所、证券登 记结算机构等等。   （六）合规性风险 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的章程，或者基金投资违反 法则及基金合同掂量章程的风险。   （七）其他风险 可能导致基金资产的损失。 自身径直控制技艺之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                       二十一、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为基 础，阐发相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额。当日收到的申购恳求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的 赎回恳求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调换。基金 份额捏有东谈主恳求申购、赎回或调换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调换申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中章程。   本招募说明书“基金的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户 份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求向向前一灵通日主袋 账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户掂量的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值四肢基数计 提。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息 走漏神气和频率走漏主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   （2）如期论说   基金管理东谈主应当在基金如期论说中走漏论说期内特定资产处置进展情况，披 露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不四肢基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度论说进行审计时，应酬论说期内基金侧袋机制运 行联系的管帐核算和年度论说走漏等发表审计办法。   （3）临时论说   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等缺点信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额捏有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等缺点信息。   特定资产以可出售、可转让、规复交往等神气规复流动性后，基金管理东谈主将 按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等神气，及 时向侧袋账户份额捏有东谈主支付的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘用妥当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计办法。   （三）本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡径直援用法律法则或监管司法 的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当标准后，可径直对本部天职容进行修改 和治愈，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书          二十二、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 出具无异议办法告成后方可实施，自决议告成后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的拆开   有下列情形之一的，基金合同应当拆开： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律办法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派； 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   若在基金分级运作期届满前基金合同拆开，则本基金依据基金财产计帐的分 配有联想，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税 款并送还基金债务后，根据基金合同“臆造计帐”的原则计较并确定互利A和互利 B基金份额捏有东谈主分别应得的剩余资产比例，并据此比例对互利A和互利B的基金 份额捏有东谈主进行剩余基金资产的分派。   若本基金转型为上市灵通式基金（LOF）后基金合同拆开，则本基金依据基 金财产计帐的分派有联想，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进 行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期 货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论说领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                二十三、基金合同的内容摘记    基金合同当事东谈主的的权利、义务   （一）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金分级运作期内，互利 A、互利 B 的基金份额捏有东谈主捏有的每一份基 金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本基金转型为 上市灵通式基金（LOF）后，兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并遵从《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所章程的 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施告成的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及掂量法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度掂量法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及掂量法律章程决定基金收益的分派有联想；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在妥当掂量法律、法则的前提下，制订和治愈掂量基金认购、申购、 赎回、调换和非交往过户的业务司法，决定除调高托管费、管理费和销售服务费 之外的基金费率结构和收费神气；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起,以真诚信用、严慎尽力的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画神气管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的章程，按掂量章程计较并公告基金净值信息、 基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值、互利 A 份额与互利 B 份额拆开 运作后的份额转型调换比例和汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）的基金份 额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程，履行信息披 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 露及论说义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不泄露基金投资联想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他掂量章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有联想，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程期间发出，况且 保证投资者有时按照《基金合同》章程的期间和神气，随时查阅到与基金掂量的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到掂量辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近罢了、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理掂量基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 告成，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 支捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金 计帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以真诚信用、尽力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场地，配备敷裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程外，不得利用基金 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支捏由基金管理东谈主代表基金签订的与基金掂量的紧要合同及掂量凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程另 有章程外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、两级基 金的基金份额参考净值、互利 A 与互利 B 基金份额拆开运作后的份额调换比例 和汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）的基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为掂量的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，说 明基金管理东谈主在各缺点方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东谈主有未实施《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系辛勤 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或掂量章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近罢了、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施告成的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   在本基金分级运作期内，基金份额捏有东谈主大会的审议事项分别由互利 A、互 利 B 基金份额捏有东谈主孤独进行表决，互利 A、互利 B 基金份额捏有东谈主捏有的每 一份基金份额在其份额类别内领有同等的投票权。   在本基金转型为上市灵通式基金（LOF）后，基金份额捏有东谈主将按其所捏上 市灵通式基金的每一基金份额享有相应的投票权。   （一）召开事由   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作神气，本基金分级运作期届满后转型为上市灵通式基金 （LOF）除外；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或销售服务费率，但法律法 规的要求提高该等报答圭臬或销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法则、基金合同和中国证监会 另有章程的除外）；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或系数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会（在分级运作期内，依据本基金合同享有基金份额 捏有东谈主大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理东谈主和基金托管东谈主提 名权的单独或系数捏有本基金总份额 10%以上基金份额的基金份额捏有东谈主或类 似表述均指“单独或系数捏有互利 A 和互利 B 各自的基金总份额 10%以上基金 份额的基金份额捏有东谈主”）；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费神气，治愈基金份额类别的竖立；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神气 金管理东谈主召集； 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻遏、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文牍期间、文牍内容、文牍神气 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决神气；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点;   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信神气、托福的公证机关过火联 系神气和掂量东谈主、书面表决办法寄交的截止期间和收取神气。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决 办法的计票效用。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的神气   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会神气或通信开会神气召开，会议的召开 神气由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同 时妥当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明妥当法律法则、《基金合 同》和会议文牍的章程，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记辛勤 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）（在 分级运作期内，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）或雷同表述均指“灵验的互利 A 和互利 B 各自的基金份额分别系数 不少于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 体式在表决为止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面神气进行表 决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍章程的神气收取基金份额捏有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文牍不参加收取书面表决办法的，不影响表决效用；    （3）本东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面办法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明符 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 他非现场神气或者以非现场神气与现场神气结合的神气召开基金份额捏有东谈主大 会，或者给与网络、电话或其他神气授权他东谈主代为出席会议并表决，会议标准比 照现场开会和通信神气开会的标准进行。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神气下，起点由大会主捏东谈主按照下列第七条章程标准确定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）（在分级运作期内，出席大会的基金 份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）或雷同表述均指“出席 大会的互利 A 和互利 B 各自的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏该级基金份额表决 权的 50%以上（含 50%）”，下同。）选举产生又名基金份额捏有东谈主四肢该次 基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份 额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和掂量神气等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以十分决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神气通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）(在分级运作期内，参加大会的基金份额 捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）或雷同表述均指“参加大会 的互利 A 和互利 B 各自的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏该级基金份额表决权 的 2/3 以上（含 2/3）”通过方可作念出。调换基金运作神气、更换基金管理东谈主或 者基金托管东谈主、拆开《基金合同》以十分决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选择记名神气进行投票表决。   选择通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据证明，不然提交 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 妥当会议文牍中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥当会议文牍章程的书面表决办法视为灵验表决，表决办法磨叽不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手 后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议办法之 日起告成。   基金份额捏有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与 通信神气进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施告成的基金份额捏有东谈主 大会的决议。告成的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有阻挡力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若联系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    基金合同变更、拆开与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 出具无异议办法后方可实施，自决议告成后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律办法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派； 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   若在基金分级运作期届满前基金合同拆开，则本基金依据基金财产计帐的分 配有联想，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税 款并送还基金债务后，根据基金合同“臆造计帐”的原则计较并确定互利A和互利 B基金份额捏有东谈主分别应得的剩余资产比例，并据此比例对互利A和互利B的基金 份额捏有东谈主进行剩余基金资产的分派。   若本基金转型为上市灵通式基金（LOF）后基金合同拆开，则本基金依据基 金财产计帐的分派有联想，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进 行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期 货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论说领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。    争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有阻挡力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。    基金合同存放地和投资者取得基金合同的神气   基金合同正本一式六份，除上报掂量监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基 金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场地和营业场地查阅。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书               二十四、基金托管左券的内容摘记      一、   基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：鲁伟铭   成立期间：2005 年 2 月 3 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册老本：东谈主民币 132,724,224 元   组织体式: 股份有限公司   规画范围：基金召募、基金销售、资产管理以及经中国证监会许可的其他业 务。   存续期间： 捏续规画   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   掂量电话：010-66105799   掂量东谈主：郭明   批准诞渴望关和诞生文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）   存续期间：捏续规画   规画范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 府和外洋金融机构贷款业务；支捏箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观看、盘问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、   基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履欺骗监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为固定收益类品种，国债、金融债、央行单子、公司债、 企业债、所在政府债、可调换债券、可分离债券、短期融资券、中期单子、中小 企业私募债券、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括如期进款及左券进款）， 以及法律法则或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。本基金不径直从二 级阛阓上买入股票和权证，也不参与一级阛阓新股申购。因捏有可转债转股所得 的股票、因所捏股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在其 可上市交往后的 10 个交往日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律法则及《基金合同》不容投资的投资器具。 资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，捏有的现款或 到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书   因基金限制或阛阓变化等因素导致投资组合不妥当上述章程的，基金管理东谈主 应在 10 个交往日内治愈基金的投资组合，以妥当上述比例适度。法律法则另有 章程时，从其章程。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以 下投资限制：        a、本基金对固定收益类金融器具的投资比例不低于基金资产的 80%；        b、本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%；        c、基金捏有的全部权证的市值不向上基金资产净值的 3%。法律法则或中 国证监会另有章程的，敬佩其章程；        d、本基金捏有的全部中小企业私募债券，其市值不得向上基金资产的        e、捏有的现款或到期日不向上 1 年的政府债券不低于基金资产价值的        f、本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；        g、本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值的        h、本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券限制的 10%；        i、本基金应投资于信用级别评级为 A 以上(含 A)的资产支捏证券。基金 捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再妥当投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；        j、一只基金捏有一家公司刊行的畅通受限证券，其市值不得向上基金资 产净值的百分之三；一只基金捏有的统统畅通受限证券，其市值不得向上该基金 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 资产净值的百分之十五；本款所指畅通受限证券包括由《上市公司证券刊行管理 办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅通受限证券；经基金管理东谈主和 基金托管东谈主协商，可对以上比例进行治愈；     k、本基金主动投资流动性受限资产的市值系数不得向上本基金基金资产 净值的 15%；     l、本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金（包括 灵通式基金以及处于灵通期的如期灵通基金，皆备按照掂量指数的组成比例进行 证券投资的灵通式基金以及中国证监会认同的特殊投资组合除外）捏有一家上市 公司刊行的可畅通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 15%；兼并基金管理 东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 30%。     《基金法》过火他掂量法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适当程 序后，基金不受上述限制。除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督 和查验自本基金合同告成之日起动手。   （3）法则允许的基金投资比例治愈期限   除上述第 e、i、k 项外，由于证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并或基金限制变 动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不妥当上述约定的比例，不在限制之 内，但基金管理东谈主应在 10 个交往日内进行治愈，以达到章程的投资比例限制要 求。法律法则另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应在出现可猜度资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日持重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动限制和公司应酬措施，便于托管东谈主实 施交往监督。   （4）本基金不错按照国度的掂量章程进行融资融券。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同告成之日起动手。 不容步履进行监督：    根据法律法则的章程及基金合同的约定，本基金不容从事下列步履： 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书    （1）承销证券；    （2）向他东谈主贷款或提供担保；    （3）从事可能使基金承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；    （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金管理东谈主、 基金托管东谈主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    如法律法则或监管部门取消上述不容性章程，基金管理东谈主在履行适当标准 后可不受上述章程的限制。 资限制进行监督。   根据法律法则掂量基金不容从事的关联交往的章程，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要强横关系 的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的真 实性、齐全性、全面性。基金管理东谈主有使命支捏着实、齐全、全面的关联交往名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个服务日内进行回函阐发已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运作 中严格罢职了监督过程，基金管理东谈主仍违章进行关联交往，并酿成基金资产损失 的，由基金管理东谈主承担使命。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法 规不容基金从事的关联交往时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主选择必 要措施阻扰该关联交往的发生，若基金托管东谈主选择必要措施后仍无法阻扰关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会论说。对于交往所场内已成交的违章关 联交往，基金托管东谈主应按联系法律法则和交往所司法的章程进行结算，同期向中 国证监会论说。 与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下神气对基金管理东谈主参与银行间阛阓交往的交往敌手 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 资信风险控制措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供妥当法律法则及行业圭臬的银行间阛阓交往 敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交 易结算神气。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函阐发收到该名单。基金 管理东谈主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间阛阓交往敌手时须提前书面文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面阐发后，被阐发治愈的名单动手告成，新名单告成前已与本次剔除的交往敌手 所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交往敌手进行 交往，应实时提醒基金管理东谈主消灭交往，经提醒后基金管理东谈主仍实施交往并酿成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，托管东谈主有权论说中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间阛阓交往的交往神气的控制    基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单 中约定的该交往敌手所适用的交往结算神气进行交往。如果基金托管东谈主发现基金 管理东谈主莫得按照预先约定的交往神气进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与交往敌手重新确定交往神气，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担使命。    （3）基金管理东谈主参与银行间阛阓交往的中枢交往敌手为中国工商银行、中 国银行、中国修复银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在文牍基金托管 东谈主后，不错根据那时的阛阓情况治愈中枢交往敌手名单。基金管理东谈主有使命控制 交往敌手的资信风险，在与中枢交往敌手除外的交往敌手进行交往时，由于交往 敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承担，后来有权要求联系使命东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核交往敌手是否在名单 内列明。    本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付技艺等波及到进款银行遴荐方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 工商银行、中国银行、中国修复银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机，先由 基金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求联系使命东谈主进行抵偿。基金管理东谈主在文牍基 金托管东谈主后，不错根据那时的阛阓情况对于中枢进款银行名单进行治愈。基金托 管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列 明。   （1）基金投资畅通受限证券，应遵从《对于表率基金投资非公开刊行证券 步履的紧迫文牍》、《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券掂量问题的 文牍》等掂量法律法则章程。   （2）畅通受限证券与上文所述流动性受限资产并不皆备一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布紧要音尘或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅通受限证 券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的掂量基金投资畅通受限证券的投资决策过程、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个服务日将上述辛勤书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述辛勤后两个服务日内，以书面或其他两边认同的神气阐发收到上述辛勤。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供妥当法律 法则要求的掂量书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已捏有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付期间等。基金管理东谈主应保证上述信息的着实、齐全，并应至少于拟实施投资 指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券有 关问题的文牍》章程，对基金管理东谈主是否遵从法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的掂量书面信息。基金托管东谈主以为上述辛勤可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的排斥或提神措施进行补 充书面说明，并保留查看基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅通受限证券出具 的风险评估论说等备查辛勤的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实施掂量指示。 因断绝实施该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带使命。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否妥当比例限制进行过后监督， 如发现特别情况，应实时以书面体式文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和 协助基金托管东谈主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金管理东谈主原因导致基金出现损 失致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遇到 的损失。   （二）基金托管东谈主应根据掂量法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各样基金份额的基金份额净值计较、互利 A、互利 B 的基金份 额参考净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券掂量章程时，应实时以书面体式文牍基金管理东谈主限 期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应不才一个服务日实时查对，并以书面体式向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违反《基金合同》而 致使投资者遇到的损失。   对于依据交往标准尚未成交的且基金托管东谈主在交往前有时监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反关法律法则章程或者违反《基金合同》约定的， 应当断绝实施，立即文牍基金管理东谈主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交往标准也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金管理东谈主，并论说中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程期间内 陈述基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据辛勤和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，应立即论说中国证监会，同期 文牍基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无耿介事理，断绝、阻扰基金托管东谈主根据本左券章程欺骗监督权， 或选择拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   三、   基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东谈主计较的基金资产净值和本基金、互利 A 份额、互利 B 份额及汇添富纯债 债券型证券投资基金（LOF）各样基金份额的基金份额净值、基金份额折算比例 计较、互利 A 份额与互利 B 份额拆开运作后的份额调换比例计较、汇添富纯债 债券型证券投资基金（LOF）份额的申购、赎回价钱、根据管理东谈主指示办理计帐 交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管左券过火他掂量章程时，基金管理东谈主应实时 以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐发并 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍 的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。基金管理东谈主有 义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应立即论说中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和着实性，在章程期间内陈述基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无耿介事理，断绝、阻扰基金管理东谈主根据本左券章程欺骗监督权， 或选择拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提倡警告仍不改正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。      四、   基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 走时用、贬责、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与独 立。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主 负责与掂量当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基 金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向掂量当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对 此不承担使命。   （二）召募资金的考据   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数 妥当《基金法》、《运作办法》等掂量章程后，由基金管理东谈主聘用具有从事证券 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将 召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户 中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同告成的条件，由基金管理东谈主按章程 办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支捏基金 的银行进款。该账户的开设和处事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   资产托管专户的管理当妥当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理 暂行条例》、《东谈主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神气在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 寰球银行间同行拆借阛阓的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以 本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券阛阓债券托管 自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 场回购主左券，正本由基金托管东谈主支捏，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券矍铄日之后，本基金被允许从事妥当法律法则章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据掂量法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立 掂量账户。该账户按掂量司法使用并管理。   （七）基金财产投资的掂量什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的支捏   基金财产投资的掂量什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支捏库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支捏库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本质灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主支捏期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构本质灵验控制或支捏的证券不承 担支捏使命。   （八）与基金财产掂量的紧要合同的支捏   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金掂量的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主支捏。除本左券另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金掂量的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的正本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份正本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神气将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献支捏部门 15 年以上。   五、   基金资产净值的计较与复核   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指 计较日各样基金资产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。各样基金 份额净值、互利 A 和互利 B 的基金份额参考净值的计较均保留到一丝点后 4 位， 一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算办法》过火他法律、法则的章程。用于基金信息走漏的 基金资产净值、各样基金份额净值和互利 A、互利 B 的的基金份额参考净值由基 金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日交往结果后计 算当日的基金资产净值、各样基金份额净值和互利 A、互利 B 的基金份额参考净 值并以两边认同的神气发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以 两边认同的神气发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主， 就与本基金掂量的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达 成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。法律 法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 紧要变化，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交往 市价，确定公允价钱。   ②交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往 的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如 最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，治愈最近交往市价，确定公允价钱； 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   ③交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交往市价，确定公允价 格；   ④交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时候确定公允价值。交 易所上市的资产支捏证券，给与估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时候确定公允价值， 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在交往所上市后，按交往所 上市的兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会掂量章程确定公允价值。   （3）寰球银行间债券阛阓交往的债券、资产支捏证券等固定收益品种，采 用估值时候确定公允价值。   （4）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （5）中小企业私募债券给与阛阓参与者遍及认同，且被以往阛阓本质交往 价钱考据具有可靠性的估值时候，确定中小企业私募债券的公允价值。 中小企 业私募债券给与估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法 规对中小企业私募债券估值有最新章程的，从其章程。   （6）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   因基金估值漏洞给投资者酿成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的使命，有权向过失东谈主追偿。   当基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、互利 A 和互利 B 的基 金份额参考净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告的，由此酿成的投资者或基金的 损失，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基 金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例 各自承担相应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息漏洞，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后 仍不行发现该漏洞，进而导致基金资产净值、基金份额净值、互利 A 和互利 B 的基金份额参考净值计较漏洞酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成以后交往 日基金资产净值、基金份额净值、互利 A 和互利 B 的基金份额参考净值计较顺 延漏洞而引起的投资者或基金的损失，由提供漏洞信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券交往所过火登记结算公司发送的数据漏洞，或由于其他不可抗力等 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、适当、合理的措施进行查验， 然则未能发现该漏洞的，由此酿成的基金资产估值漏洞，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥 由此酿成的影响。   当基金管理东谈主计较的基金资产净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，联系 各方应本着尽力尽责的立场重新计较查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的计较结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交往日基金资产净值 计较顺延漏洞而引起的损失由基金管理东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即竖立、登录和支捏本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录皆备相符。若当日查对不符， 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （五）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金管理东谈主在季度结果 之日起 15 个服务日内完成季度论说编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月 内完成中期论说编制并公告；在管帐年度结果后三个月内完成年度论说编制并公 告。   基金管理东谈主在 5 个服务日内完成月度论说，在月度论说完成当日，对论说加 盖公章后，以加密传真神气将掂量论说提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个 服务日内完成季度论说，在季度论说完成当日，将掂量论说提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理 东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期论说，在中期论说完成当日，将掂量论说提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度论说，在年度论说完成当日， 将掂量论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文牍基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以联系各方认同的账务处理神气为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核办法书，联系各方各自留存一份。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐论说、中期论说或年度论说复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对子系文献审核时领导。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书   六、    基金份额捏有东谈主名册的支捏   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支捏的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》告成日、《基金合同》拆开日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 支捏，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照目下联系司法分别支捏基金份额捏有东谈主名 册。支捏神气不错给与电子或文档的体式。支捏期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》告成日、《基金合同》拆开日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》告成日、                                 《基 金合同》拆开日等波及到基金缺点事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发寿辰后 十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善支捏基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支捏基金份额捏有东谈主名 册，应按掂量法则章程各自承担相应的使命。   七、    争议科罚神气   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券掂量的一切争议，除经友好 协商不错科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁 司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对子系各方均有阻挡 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继续古道、 尽力、尽责地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，咨嗟基金份额捏有东谈主的 正当权益。   本左券受中国法律统领。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   八、    托管左券的变更与拆开   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管左券的 变更报中国证监会核准或备案后告成。   发生以下情况，本托管左券拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主罢了、照章被消灭、停业或有其他基金托管东谈主接管基 金资产；   （3）基金管理东谈主罢了、照章被消灭、停业或有其他基金管理东谈主接管基 金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的拆开事项。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书               二十五、对基金份额捏有东谈主的服务   对于基金份额捏有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容 如下：   （一）基金份额捏有东谈主注册登记服务   基金管理东谈主为基金份额捏有东谈主提供注册登记服务。基金管理东谈主将配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、管理、托管与转托管；基金调换和非交往过户；基金份额捏有东谈主名册 的管理；权益分派时红利的登记派发；基金交往份额的计帐过户和基金交往资金 的交收等服务。   （二）基金份额捏有东谈主交往信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交往的阐发信息，或者通过基金公司客服电话及 网站进行查询。 份额捏有东谈主可自主遴荐对账单的发送神气，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制恳求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交往阐发、对账单服务等。基金管理东谈主可根据本质业务需要，治愈定制信息的条 件、神气和内容。   （三）客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东谈主 可查询基金余额、交往情况、基金居品与服务等联系信息。   客户服务中心在每一服务日提供不少于 12 小时的东谈主工盘问服务。基金份额 捏有东谈主可通过基金管理东谈主寰球和谐客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务盘问、信息查询、信息定制、通信辛勤修改、投诉建议等多项服务。   （四）网站服务   基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受甘心资 讯、信息走漏、账户信息、交往信息、在线盘问等多项服务。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书   基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上交往”办理开户、交往及查 询等业务。掂量基金网上交往的左券文本请参见基金管理东谈主网站。   （五）投诉受理服务   基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等神气对基金管理 东谈主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和办法簿投诉是补充投诉渠谈， 由基金管理东谈主和各销售机构分别管理。   基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回复。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                            更新招募说明书                    二十六、其他应走漏事项      以下信息走漏事项已通过中国证监会章程媒介进行公开走漏。 序号          公告标题                   走漏媒体         走漏日历      汇添富基金管理股份有限公司旗下         公司网站,中国证监会基金电      部分基金更新基金居品辛勤提要          子走漏网站,上交所,深交所      汇添富基金管理股份有限公司旗下         公司网站,中国证监会基金电      部分基金更新招募说明书             子走漏网站,上交所,深交所      对于汇添富基金管理股份有限公司                              上证报,公司网站,中国证监会                              基金电子走漏网站      关系的公告      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金   上证报,公司网站,深交所,中国      （LOF）基金司理变更公告           证监会基金电子走漏网站      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金                              公司网站,深交所,中国证监会                              基金电子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于      旗下部分基金的销售机构由北京中         上证报,公司网站,中国证监会      植基金销售有限公司变更为华源证         基金电子走漏网站      券股份有限公司的公告                              上交所,深交所,公司网站,中国      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2024 年第四季度论说                              证报      汇添富基金管理股份有限公司对于      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金   上证报,深交所,公司网站,中国      （LOF）增设基金份额并修改法律        证监会基金电子走漏网站      文献的公告      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金      （LOF）B 类份额灵通日常申购、       深交所,上证报,公司网站,中国      赎回、调换和如期定额投资业务公         证监会基金电子走漏网站      告      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金   深交所,公司网站,中国证监会      （LOF）托管左券               基金电子走漏网站      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金   深交所,公司网站,中国证监会      （LOF）基金合同               基金电子走漏网站      汇 添富 纯债 债券 型 证券 投资 基金                              深交所,公司网站,中国证监会                              基金电子走漏网站                              上交所,深交所,上证报,公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2024 年年报                              网站      汇添富基金管理股份有限公司旗下         公司网站,中国证监会基金电      公募基金通过证券公司证券交往及         子走漏网站,上交所,深交所,上 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书      佣金支付情况（2024 年度）    证报                         上交所,深交所,上证报,公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2025 年第一季度论说                         网站      对于汇添富基金管理股份有限公司                         上证报,公司网站,中国证监会                         基金电子走漏网站      司相助关系的公告      对于汇添富基金管理股份有限公司                         上证报,中国证监会基金电子                         走漏网站,公司网站      相助关系的公告                         深交所,上交所,上证报,中国证      汇添富基金管理股份有限公司对于      董事长变更的公告                         网站                         中国证监会基金电子走漏网      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2025 年第二季度论说                         证报                         中国证监会基金电子走漏网      对于汇添富基金管理股份有限公司      住所变更的公告                         证报      对于提神造孽分子冒用汇添富基金    中国证监会基金电子走漏网      口头进行罪犯行为的缺点领导      站,公司网站,上证报                         中国证监会基金电子走漏网      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2025 年中期论说                         证报                         中国证监会基金电子走漏网      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2025 年第三季度论说                         证报 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书             二十七、招募说明书的存放及查阅神气   本基金招募说明书存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场地、注册登记机 构、基金销售机构处，投资者可在营业期间免费查阅。基金投资者在支付工本费 后，可在合理期间内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述神气所赢得的文 件过火复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容皆备一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书                       二十八、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅神气：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场地，在办公期间可供 免费查阅。                                  汇添富基金管理股份有限公司